督察長不能履行職責(zé)或缺位時:基金管理公司應(yīng)當立即報告公司董事會,董事會應(yīng)在 15 個工作日內(nèi)決定代行職責(zé)人員。代行職責(zé)人員應(yīng)當為基金管理公司董事長或者總經(jīng)理。

要點九、基金管理公司委托外部專業(yè)機構(gòu)進行合規(guī)管理有效性 每3年不得少于1次

對公司合規(guī)管理有效性的全面評估,每年不得少于1次。委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)進行的全面評估,每3 年不得少于 1 次。

接受委托的機構(gòu)應(yīng)當符合下列條件:(一)成為協(xié)會會員;(二)依法設(shè)立并取得執(zhí)業(yè)許可證的律師事務(wù)所以及取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所;(三)合伙人或高級管理人員中至少有一位能夠符合證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)負責(zé)人的任職條件;(四)具有 3 年以上證券、基金行業(yè)合規(guī)、法務(wù)等相關(guān)工作經(jīng)驗或證券基金監(jiān)督(自律)管理工作經(jīng)驗的人員不得少于 3 人;(五)成立以來或近 3 年未受到刑事處罰,且未因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會或業(yè)務(wù)主管部門采取監(jiān)管措施、受到行政處罰;(六)合伙人或高級管理人員不得有重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄。

要點十、基金管理公司違反本《規(guī)范》的規(guī)定,情節(jié)輕重相應(yīng)處罰

基金管理公司違反本《規(guī)范》的規(guī)定:

1)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對基金管理公司采取通報批評、警示、公開 譴責(zé)、加入黑名單、要求限期改正、清理違規(guī)業(yè)務(wù)、暫停受 理業(yè)務(wù)、暫停部分會員權(quán)利、取消會員資格等紀律處分。

2)基金管理公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、督察長、其他高 級管理人員及負有直接責(zé)任的工作人員未能勤勉盡職,致使 公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險的,協(xié)會可以 視情節(jié)對其采取通報批評、警示、公開譴責(zé)、加入黑名單、 強制參加培訓(xùn)、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀 律處分。

文/雞血石