中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理實施指引》(以下簡稱《指引》)，該《指引》已于10月1日起實施。此次《指引》的發(fā)布是繼2008年《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》之后，中國證券業(yè)協(xié)會再次對券商合規(guī)進行的規(guī)定。中國證券報記者注意到，有多家上市券商已披露公司新的合規(guī)管理制度。

多家券商修改合規(guī)制度

中國證券業(yè)協(xié)會指出，為指導(dǎo)證券公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，提升證券公司合規(guī)管理水平，制定了《指引》。業(yè)內(nèi)人士稱，《指引》下發(fā)之后各家證券公司首先開始健全內(nèi)部合規(guī)制度，修改內(nèi)部合規(guī)管理辦法，由合規(guī)總監(jiān)掛帥開展相關(guān)工作。

中國證券報記者注意到，自《管理辦法》出臺之后，已有包括長江證券在內(nèi)的6家上市券商公告了公司新的合規(guī)管理制度或規(guī)定。記者從各地證監(jiān)局網(wǎng)站查詢到，有多家非上市券商也在《管理辦法》出臺后修改了公司相關(guān)章程，例如中郵證券設(shè)立了“首席風險官”一職；一創(chuàng)摩根公司章程中變更條款則包括“將原公司章程中的合規(guī)負責人變更為合規(guī)總監(jiān)”。

“《指引》中規(guī)定的業(yè)務(wù)部門合規(guī)性專項考核占績效考核結(jié)果的比例不得低于15%，專職合規(guī)人員要由合規(guī)負責人考核，特別有一點是不能讓業(yè)務(wù)部門來給合規(guī)部門打分?！睒I(yè)內(nèi)人士指出，從公司內(nèi)部管理的角度看，高管和管理層不太能接受這一點，因為在他們看來合規(guī)部門和其他部門是一樣的，那么合規(guī)部門理應(yīng)也要接受其他部門的評價，所以這點較難落實。

不過記者注意到，以長江證券為例，其新頒布的《合規(guī)管理制度》中已經(jīng)提到，公司應(yīng)當制定合規(guī)總監(jiān)、法律合規(guī)部及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門評價、以業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨立性的考核方式。同時，該制度中還指出公司對高級管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當包括合規(guī)總監(jiān)對其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項考核內(nèi)容。合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于外部監(jiān)管規(guī)定與公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。

合規(guī)部門職責更加明確

上述業(yè)內(nèi)人士表示，《指引》的出臺反映了加強監(jiān)管的趨勢，之前中國證券業(yè)協(xié)會針對合規(guī)管理的規(guī)章制度是試行規(guī)定，現(xiàn)在實現(xiàn)了從“試行”到“正式”的過程，雖然各家券商面對的情況不一樣，但是2016年之后的處罰明顯增多，大券商也頻頻遭受處罰，說明目前券商內(nèi)部控制包括合規(guī)管理上確實存在有一定的問題。