記者還注意到，與2008年頒發(fā)的《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》相比較，《指引》第二章中明確了證券公司合規(guī)管理職責，多家證券公司也在這一點上進行了細化，在新頒布的合規(guī)管理制度中相應地明確了合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部等職責。

另外，在合規(guī)管理有效性上，《指引》第二章中提到，要充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進。記者注意到，東北證券同時公告了公司《合規(guī)管理有效性評估管理辦法》，中信證券則在其《合規(guī)管理規(guī)定》中提到“合規(guī)部應當組織或者協(xié)助有關部門、業(yè)務線或分支機構定期或不定期對有關的工作制度或業(yè)務流程進行梳理，評估其是否符合有關法律、法規(guī)和準則的要求，能否有效控制合規(guī)風險”。