經(jīng)濟(jì)日報(bào)-中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月13日訊 (記者 馬先震) 證監(jiān)會今日召開例行新聞發(fā)布會，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會通報(bào)2017年度律師事務(wù)所從事IPO法律業(yè)務(wù)的專項(xiàng)檢查情況。此次檢查由北京、上海、江蘇、安徽、湖南、深圳等八家證監(jiān)局進(jìn)行，共抽查21家律所47個IPO項(xiàng)目。

常德鵬介紹，檢查發(fā)現(xiàn)，大部分律所越來越重視執(zhí)業(yè)規(guī)范化，特別是經(jīng)歷了并購重組檢查的律所，執(zhí)業(yè)規(guī)范性和質(zhì)量明顯提高，同時，也發(fā)現(xiàn)一些律所在執(zhí)業(yè)過程中仍存在問題，部分律所內(nèi)部管理松散，責(zé)任意識不強(qiáng)，突出表現(xiàn)在，一些律所不重視內(nèi)控制度，內(nèi)幕交易防范制度建設(shè)，制定的制度不符合法律法規(guī)，雖然建立管理制度但流于形式，有的律師尚未完全形成以質(zhì)量為導(dǎo)向的執(zhí)業(yè)理念，存在輕過程重結(jié)果的情況，嚴(yán)重影響了法律意見書的質(zhì)量，有的律師在法律意見書中存在含糊措辭，不重視工作底稿的保存。

常德鵬指出，對8家律師事務(wù)所、10名律師采取了警示函行政監(jiān)管措施，對3名律師采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，對1家律師事務(wù)所采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信數(shù)據(jù)庫。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)實(shí)行常態(tài)化、全覆蓋的現(xiàn)場檢查監(jiān)管，進(jìn)一步加大對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管執(zhí)法力度，強(qiáng)化律師事務(wù)所及律師的主體責(zé)任，督促其勤勉盡責(zé)。對檢查發(fā)現(xiàn)有律師事務(wù)所或者律師在執(zhí)業(yè)中違反法律規(guī)定未勤勉盡責(zé)的，將依法從嚴(yán)懲處，并按規(guī)定記入誠信檔案，實(shí)施失信聯(lián)合懲戒。

常德鵬強(qiáng)調(diào)，所有從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所及律師個人都要進(jìn)一步增強(qiáng)依法合規(guī)、誠實(shí)守信意識，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格規(guī)范自己的執(zhí)業(yè)活動，履行自己作為資本市場“看門人”的法定職責(zé)和崇高使命，進(jìn)一步發(fā)揮好資本市場核查把關(guān)作用，維護(hù)資本市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。