近日，證監(jiān)會依法對四宗案件作出行政處罰，包括一宗信息披露違法違規(guī)案，一宗信息披露違法違規(guī)及內(nèi)幕交易案，兩宗內(nèi)幕交易案。

一宗信息披露違法違規(guī)案中，山東墨龍石油機械股份有限公司通過虛增收入、虛減成本的方式虛增利潤，致使2015年一季報、半年報、三季報及2016年一季報、半年報、三季報披露的經(jīng)營業(yè)績存在虛假記載，且2016年6月對其子公司增資3億元已達到臨時信息披露標準，而山東墨龍未及時履行信息披露義務(wù)。山東墨龍的上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定責令山東墨龍改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對18名相關(guān)責任人員給予警告，并分別處以3萬-30萬元不等的罰款。

一宗信息披露違法違規(guī)及內(nèi)幕交易案中，山東墨龍控股股東、董事長、實際控制人張恩榮分別于2014年9月26日、2017年1月13日減持山東墨龍1390萬股、3000萬股，減持比例分別為1.74%、3.76%；副董事長、總經(jīng)理張云三于2016年11月23日減持“山東墨龍”750萬股，減持比例為0.94%。張恩榮與張云三系父子關(guān)系，兩人作為一致行動人，在上述期間累計減持山東墨龍5140萬股，合計占山東墨龍總股本的比例為6.44%。張恩榮所持山東墨龍已發(fā)行的股份比例累計減持5%時，未按照《證券法》規(guī)定及時履行相關(guān)的報告和公告義務(wù)，也未停止買賣上市公司股票，依據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對張恩榮信息披露違法行為責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。同時，張恩榮系山東墨龍截至2016年三季度末發(fā)生重大虧損并持續(xù)至2016年全年重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期(2016年10月10日至2017年2月3日)內(nèi)，張恩榮賣出山東墨龍3000萬股，避損金額約1625萬元；張云三賣出“山東墨龍”750萬股，避損金額約1434萬元。張恩榮、張云三的上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對張恩榮內(nèi)幕交易行為沒收違法所得約1625萬元，并處以約4877萬元罰款；對張云三內(nèi)幕交易行為沒收違法所得約1434萬元，并處以約4303萬元罰款。

兩宗內(nèi)幕交易案中，一是高晗系深圳九有股份有限公司重大資產(chǎn)重組事項這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，高晗及其配偶羅天宇控制使用“劉某蘭”“張某林”賬戶合計買入九有股份737882股，沒有違法所得(截至2017年5月8日，合計虧損206529.65元)。高晗、羅天宇的上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，寧夏證監(jiān)局決定責令高晗、羅天宇依法處理非法持有的九有股份股票，并處以60萬元罰款。二是李某某系國旅聯(lián)合股份有限公司重大資產(chǎn)重組事項這一內(nèi)幕信息的知情人。李志萍與李某某為兄妹關(guān)系，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李志萍與李某某存在通信聯(lián)絡(luò)，李志萍控制使用“徐某娥”賬戶買入“國旅聯(lián)合”6000股，沒有違法所得。李志萍的上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對李志萍處以3萬元罰款。