上海一家中型券商的合規(guī)人士告訴《國際金融報》記者：“今年以來，監(jiān)管部門就證券營業(yè)部新設(shè)數(shù)量進(jìn)行了窗口指導(dǎo)，要求申請新設(shè)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量，不得超過存量網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量的10%。此外，只有在前期批準(zhǔn)設(shè)立的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)驗收合格的前提下，才能夠申請新設(shè)網(wǎng)點(diǎn)。”

記者了解到，目前營業(yè)部新設(shè)申請在各地方證監(jiān)局的批復(fù)有效期一般為6個月。也就是說，證券公司營業(yè)部新設(shè)申請獲得證監(jiān)局批準(zhǔn)后，需要在6個月內(nèi)驗收合格并開業(yè)，否則會影響下一次營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)新設(shè)申請。

在這一背景下，今年以來獲批營業(yè)部數(shù)量大幅縮水。除銀河證券和國泰君安獲準(zhǔn)設(shè)立超過40家營業(yè)部外，其他券商的獲批數(shù)量基本在20家以內(nèi)。

一邊是業(yè)務(wù)拓展后網(wǎng)點(diǎn)延伸的需求，一邊是監(jiān)管口子的收緊，對于證券公司而言，當(dāng)下營業(yè)部的發(fā)展究竟該何去何從？

業(yè)內(nèi)人士分析稱：“營業(yè)部配置不是單純某個業(yè)務(wù)部門的問題，而是一個全方位的問題，現(xiàn)在全行業(yè)均很困惑新設(shè)立營業(yè)部的方向?！?/p>

吳承明表示，銀河證券網(wǎng)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)了對全國31個省、自治區(qū)和直轄市的全覆蓋，但相對于全國330多個地級城市而言也只覆蓋了50%左右?！耙虼吮竟救匀恍枰M(jìn)一步優(yōu)化實(shí)體營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的戰(zhàn)略布局，仍然需要進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)布局，更好地服務(wù)于當(dāng)?shù)貙?shí)體經(jīng)濟(jì)，就近與當(dāng)?shù)赝顿Y者和實(shí)體經(jīng)濟(jì)對接?！?/p>

吳承明告訴記者：“在注重輕型網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)的同時，公司仍注重互聯(lián)網(wǎng)金融的布局，積極發(fā)揮實(shí)體營銷網(wǎng)絡(luò)在風(fēng)險管理和專業(yè)化水平方面的優(yōu)勢，同時利用互聯(lián)網(wǎng)金融平臺為客戶提供了優(yōu)質(zhì)便捷的專業(yè)化服務(wù)?！?/p>