上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》第七條、第八條等有關(guān)規(guī)定。

二、“三會一層”運(yùn)作方面

(一)董事會運(yùn)作不規(guī)范。一是公司第二屆董事會超期任職。二是未制定出臺董事信息報(bào)送制度。三是公司存在董事會以通訊方式表決重大議案的情形。四是未制定董事會年度會議計(jì)劃。五是董事會未建立專門的戰(zhàn)略規(guī)劃委員會，由董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會負(fù)責(zé)審定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度和基本戰(zhàn)略，但未明確具體職能。六是審計(jì)委員會授權(quán)經(jīng)營層公開招標(biāo)選擇外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的授權(quán)手續(xù)不完備。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司董事會運(yùn)作指引》第六條、第十一條、第二十五條、第四十三條、第六十二條，《保險(xiǎn)公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》第五條，以及《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》等有關(guān)規(guī)定。

(二)監(jiān)事會運(yùn)作不規(guī)范。一是監(jiān)事會2016年僅召開一次會議。二是未及時(shí)向保監(jiān)會報(bào)送2015年監(jiān)事會工作報(bào)告。

上述事實(shí)違反了《中華人民共和國公司法》第一百一十九條，以及《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》等有關(guān)規(guī)定。

(三)經(jīng)營管理層運(yùn)作不規(guī)范。一是近三年內(nèi)只對三級機(jī)構(gòu)的高管人員實(shí)施過任中審計(jì)，對二級機(jī)構(gòu)以及總公司的高管沒有實(shí)施過任中審計(jì)，高管人員實(shí)施任中審計(jì)的間隔時(shí)間超過三年。二是審計(jì)責(zé)任人兼任下屬子公司總經(jīng)理，兼任公司財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司董事及高級管理人員審計(jì)管理辦法》第九條，以及《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范》第十七條等有關(guān)規(guī)定。

三、內(nèi)控與合規(guī)管理方面

(一)發(fā)展規(guī)劃管理不規(guī)范。未制定專門的年度任務(wù)分解任務(wù)和落實(shí)措施并報(bào)董事會，沒有形成明確的任務(wù)分解和報(bào)請董事會審議的工作機(jī)制。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》第二十四條等有關(guān)規(guī)定。

(二)內(nèi)部審計(jì)不規(guī)范。一是專職內(nèi)部審計(jì)人員人數(shù)不足。二是審計(jì)責(zé)任人未向?qū)徲?jì)委員會提交過工作報(bào)告。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范》第八條、第二十一條、第十七條等有關(guān)規(guī)定。

(三)激勵與考核相關(guān)內(nèi)容不符合規(guī)定。一是績效薪酬延期支付制度不完善。二是關(guān)鍵崗位人員未實(shí)行延期支付。三是未制定違規(guī)發(fā)放薪酬問責(zé)制度。