對部分公司關(guān)聯(lián)交易采取禁止性措施

■本報(bào)記者 傅蘇穎

《證券日報(bào)》記者獲悉，為落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署，進(jìn)一步強(qiáng)化保險監(jiān)管，有效防控公司治理風(fēng)險，中國保監(jiān)會近日連續(xù)下發(fā)16份監(jiān)管函，要求保險公司嚴(yán)格執(zhí)行公司治理相關(guān)規(guī)則制度,對部分公司關(guān)聯(lián)交易采取禁止性措施，公司治理監(jiān)管從柔性引導(dǎo)向剛性約束轉(zhuǎn)變。

據(jù)《證券日報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，自2017年10月11日-2017年10月26日，半個月的時間內(nèi)，保監(jiān)會連發(fā)16份監(jiān)管函，分別披露了珠江人壽等5家保險公司以及華匯人壽、長江財(cái)險等11家保險公司存在的公司治理問題，要求公司限期整改。

據(jù)悉，被下發(fā)監(jiān)管函的公司均為在評估中監(jiān)管評分較低的公司，主要問題集中在公司章程與“三會一層”運(yùn)作、內(nèi)控與合規(guī)管理、關(guān)聯(lián)交易管理以及股東股權(quán)等方面。其中，董事會運(yùn)作不規(guī)范，關(guān)聯(lián)交易管理不合規(guī)，內(nèi)控審計(jì)管理弱化、薪酬考核機(jī)制不到位四個方面問題較為突出。

監(jiān)管函明確要求相關(guān)公司接到監(jiān)管函后立即實(shí)施整改，制定切實(shí)可行的整改方案，并限期向保監(jiān)會報(bào)送整改報(bào)告。同時要求公司以此次評估和整改為契機(jī)，全面查找公司治理問題，完善制度，規(guī)范運(yùn)作，有效防范風(fēng)險。特別是針對關(guān)聯(lián)交易問題，監(jiān)管函中明確禁止部分公司與其重點(diǎn)關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易六個月，目的是督促其進(jìn)一步規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理，嚴(yán)防股東將保險公司當(dāng)成“提款機(jī)”，這是保監(jiān)會第一次對涉及關(guān)聯(lián)交易的市場行為直接采取監(jiān)管措施，體現(xiàn)出關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管從以制度建設(shè)為主，轉(zhuǎn)變到制度建設(shè)與市場行為監(jiān)管并重的階段。

下一步，保監(jiān)會將下發(fā)第三批公司治理監(jiān)管函，對部分存在股權(quán)違規(guī)問題的公司，將實(shí)施違規(guī)股權(quán)強(qiáng)制退出等行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)中介機(jī)構(gòu)列入黑名單。