中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)編者按：近日，據(jù)媒體報(bào)道, 銀河期貨富優(yōu)達(dá)期貨量化多策略資產(chǎn)管理計(jì)劃短時(shí)間內(nèi)多次進(jìn)行“高買低賣”的惡意交易，導(dǎo)致投資人張先生虧損638萬元。

　　虧損發(fā)生后，銀河期貨方面成立了5人小組處理此次事件，時(shí)任銀河期貨總經(jīng)理姚廣亦曾就此事親自與張先生溝通，但未能取實(shí)質(zhì)進(jìn)展。張先生表示，“后來銀河期貨與此次虧損事件相關(guān)的員工基本都離職了?！?/p>

　　銀河期貨工作人員也透露，總經(jīng)理姚廣也已于2016年8月離職。

　　2017年4月，天風(fēng)期貨公告稱，任命姚廣為公司董事長(zhǎng)。

　　對(duì)此，張先生已向法庭提請(qǐng)?jiān)V訟，2017年8月初，該事件在北京市西城區(qū)法院進(jìn)行一審開庭，但尚未判決，即將二審開庭，這巨大的損失到底是誰來負(fù)責(zé)，外界拭目以待。

　　常在河邊走，哪有不濕鞋。銀河期貨資管產(chǎn)品落入監(jiān)管法眼，10月25日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，檢查發(fā)現(xiàn)，銀河期貨銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品過程中，未能對(duì)客戶嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的監(jiān)管要求，限期整改。

　　銀河期貨資管現(xiàn)惡意交易 1小時(shí)虧千萬

　　近日，北京時(shí)間發(fā)表題為《銀河期貨資管計(jì)劃“高買低賣” 1小時(shí)致客戶虧千萬》的報(bào)道，報(bào)道指出，2016年投資人張先生認(rèn)購了銀河期貨富優(yōu)達(dá)期貨量化多策略資產(chǎn)管理計(jì)劃，認(rèn)購金額為1500萬元。

　　銀河期貨在資管合同中承諾，本產(chǎn)品為管理人主動(dòng)管理型產(chǎn)品，管理人實(shí)際承擔(dān)投資管理職責(zé)并將采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，不進(jìn)行包括但不限于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、投資顧問等第三方代為投資決策、違規(guī)場(chǎng)外配資、違反賬戶實(shí)名制出借賬戶以及違規(guī)在產(chǎn)品賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等在內(nèi)的任何違法違規(guī)證券活動(dòng)。

　　2016年4月14日，在市場(chǎng)穩(wěn)定的情況下，該資管計(jì)劃賬戶卻在1小時(shí)左右，多次進(jìn)行“高買低賣”的惡意交易，導(dǎo)致包括張先生在內(nèi)的3名投資人因此虧損近千萬。其中，張先生虧損近638萬元，虧損最多。

　　該資管計(jì)劃投資顧問富優(yōu)達(dá)對(duì)異常交易的情況說明稱，于2016年4月14日晚10：30左右登錄到閃電王和快期軟件，發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品的交易賬戶有巨額虧損，有大量的交易單并非通過富優(yōu)達(dá)使用的軟件RTS發(fā)出，馬上與銀河期貨以及RTS軟件商聯(lián)系。RTS軟件商證實(shí)這些交易單并非通過他們的交易系統(tǒng)發(fā)出。

　　進(jìn)行惡意交易的IP并非RTS軟件商的IP，也不是富優(yōu)達(dá)通過RTS軟件發(fā)單的IP。而是疑似由境外IP下的單。迄今為止，張先生等3名投資人虧損的近千萬資金仍無下文。據(jù)張先生反映，“根本不是銀河期貨進(jìn)行的交易”，銀河期貨也不知道虧損的巨額資金流向了哪里。富優(yōu)達(dá)表示。

　　第二天銀河期貨對(duì)交易進(jìn)行核查后，發(fā)現(xiàn)不同于正常通過RTS發(fā)出的IP，發(fā)的大量的交易單，大量的惡意交易主要集中于鐵礦石期貨和螺紋鋼期貨，進(jìn)行了高買低賣，反復(fù)快速操作，操作時(shí)間從21：55持續(xù)到22：30左右，導(dǎo)致銀河期貨富優(yōu)達(dá)期貨量化策略產(chǎn)品的資金賬戶虧損9676095元。同時(shí)富優(yōu)達(dá)稱，銀河期貨跟進(jìn)調(diào)查后反饋稱，進(jìn)行惡意交易的IP并非RTS的IP，也不是富優(yōu)達(dá)通過RTS軟件發(fā)單的IP。

　　然而，投資人張先生反映，虧損發(fā)生時(shí)及發(fā)生后銀河期貨未采取任何風(fēng)控措施，4月15日銀河期貨直接對(duì)該資管計(jì)劃賬戶進(jìn)行了清算。2016年5月4日，張先生獲得投資回款862.54萬元，虧損超四成。

　　張先生稱，由于購買的上述資管產(chǎn)品主要是投向大宗期貨商品，一小時(shí)內(nèi)多次交易，銀河期貨因此收取了200萬左右的交易手續(xù)費(fèi)。此前張先生與銀河期貨談判時(shí)，銀河期貨曾答應(yīng)退還相應(yīng)交易手續(xù)費(fèi)，但沒有書面承諾，如今也并未退還。

　　銀河期貨總經(jīng)理跳槽天風(fēng)期貨 投資人起訴

　　據(jù)新浪財(cái)經(jīng)報(bào)道，虧損發(fā)生后，銀河期貨方面成立了5人小組處理此次事件，時(shí)任銀河期貨總經(jīng)理姚廣曾就此事親自與張先生溝通。張先生表示，“當(dāng)時(shí)銀河期貨方面還在積極處理這件事情，想著彌補(bǔ)虧損?！焙髞磴y河期貨與此次虧損事件相關(guān)的員工基本都離職了。

　　據(jù)銀河期貨的工作人員稱，總經(jīng)理姚廣也已于2016年8月離職。

　　天風(fēng)期貨股份有限公司公告稱，2017年4月10日公司第一屆董事會(huì)第十次會(huì)議，決定任命姚廣為公司董事長(zhǎng)。

　　據(jù)張先生介紹，銀河期貨新的領(lǐng)導(dǎo)班子上任后卻遲遲沒有任何的措施，事件進(jìn)展緩慢，陷入極其尷尬的境地。

　　由于銀河期貨承諾沒能兌現(xiàn)，張先生已將銀河期貨起訴，2017年8月初，該事件在北京市西城區(qū)法院進(jìn)行一審開庭，但尚未判決，即將二審開庭。

　　一審過程中，該案律師提供的富優(yōu)達(dá)出具的情況說明稱，作為銀河期貨資管產(chǎn)品的投資顧問，發(fā)現(xiàn)銀河期貨富優(yōu)達(dá)期貨量化策略產(chǎn)品被其他人非法交易，造成基金產(chǎn)品巨額虧損。

　　銀河期貨負(fù)責(zé)人蔣靜與富優(yōu)達(dá)溝通時(shí)稱，如果覺得被黑客攻擊，那就自己報(bào)警吧。

　　張先生表示，庭審時(shí)銀河期貨聲稱，“高買低賣”屬于正常操作，是交易策略，是合理投資行為，試圖規(guī)避責(zé)任。張先生則認(rèn)為期貨公司對(duì)于賬戶安全沒有盡到保障義務(wù)，要求賠償損失。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，“該事件暴露了銀河期貨資管產(chǎn)品管理方面存在漏洞，自主管理能力的有待提升?！?/p>

　　據(jù)記者了解，央行未來將加大對(duì)期貨資管業(yè)務(wù)的監(jiān)管，2017年2月，由央行牽頭、一行三會(huì)共同參與制定的《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(征求意見稿)》。

　　征求意見稿表示，人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施宏觀審慎管理，會(huì)同銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、外匯局制定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制。銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、外匯局實(shí)施資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和日常監(jiān)管，加強(qiáng)投資者保護(hù)。

　　銀河期貨投資者管理違規(guī) 被上海證監(jiān)局責(zé)令整改

　　此外，10月25日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，檢查發(fā)現(xiàn)，銀河期貨銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品過程中，未能對(duì)客戶嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的監(jiān)管要求。

　　公告稱，上海監(jiān)管局現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，銀河期貨在投資者適當(dāng)性管理方面存在不足。比如在向個(gè)別客戶銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品過程中，當(dāng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與客戶自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配時(shí)，未能對(duì)客戶嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的監(jiān)管要求。

　　上述情形違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司針對(duì)上述問題進(jìn)行整改，要求你公司健全并有效執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度，加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　銀河期貨應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起60個(gè)工作日內(nèi)就上述整改落實(shí)情況向我局提交書面報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者致電銀河期貨，電話無人接聽。