《證券日報(bào)》記者11月3日了解到，本周，上交所共對6家公司采取了監(jiān)管措施，同時(shí)，對63起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查。

其中，上交所對怡球資源及時(shí)任董事長黃崇勝、時(shí)任董秘王舜鈱予以通報(bào)批評；對公司時(shí)任董事林勝枝、范國斯、李貽輝、黃韋莛、陳鏡清，獨(dú)立董事孫傳緒、耿建濤、李士龍予以監(jiān)管關(guān)注。

經(jīng)查明，怡球金屬資源再生(中國)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人員存在以下違規(guī)情形：一是對外投資信息披露不準(zhǔn)確；二是公司資產(chǎn)出售信息披露不及時(shí)；三是公司高送轉(zhuǎn)相關(guān)信息披露缺乏事實(shí)依據(jù)。

上交所提醒公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

上交所本周對通策醫(yī)療及時(shí)任董事長趙玲玲、時(shí)任董秘黃浴華、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)王毅予以通報(bào)批評。經(jīng)查明，通策醫(yī)療在信息披露等方面，相關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在以下違規(guī)事項(xiàng)：一是公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組未按規(guī)定履行相應(yīng)信息披露義務(wù)；二是收購資產(chǎn)會(huì)計(jì)處理不一致，導(dǎo)致公司定期報(bào)告信息披露不準(zhǔn)確。

時(shí)任海利生物董事長張海明則被予以監(jiān)管關(guān)注。經(jīng)查明，2017年8月26日，海利生物披露2017年半年度報(bào)告。2017年8月4日，公司董事長張海明通過集中競價(jià)交易的方式增持了公司股份222360股，增持均價(jià)13.12元，占公司總股本的0.0345%。

張海明作為公司時(shí)任董事長，其在定期報(bào)告披露前30日增持公司222360股股票的情形，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，以及在《董事聲明及承諾書》中做出的承諾。

另經(jīng)查明，2017年5月13日，張海明披露增持計(jì)劃，擬在六個(gè)月內(nèi)通過集中競價(jià)交易或者大宗交易的方式增持公司股份，擬累計(jì)增持不低于100萬股，增持總金額不超過人民幣2億元。本次增持行為為其實(shí)施增持計(jì)劃的一部分。此外，張海明承諾該部分股份自最后一筆增持行為發(fā)生之日起12個(gè)月內(nèi)不減持，且該部分股票出售時(shí)如有收益，所有收益歸上市公司所有。據(jù)此，可酌情減輕處理。

此外，《證券日報(bào)》記者了解到，本周，上交所共對63起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及盤中拉升打壓股價(jià)、拉升打壓股票開盤價(jià)格、拉升打壓股票收盤價(jià)格、集合競價(jià)虛假申報(bào)、對倒等異常交易情形。對于這些行為，上交所及時(shí)采取了自律監(jiān)管措施。

本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件14份，其中監(jiān)管問詢函12份，監(jiān)管工作函2份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告35份；針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施2單，采取紀(jì)律處分措施2單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查3單。

(原標(biāo)題：上交所本周調(diào)查63起證券異常交易行為)