中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月7日訊 深圳證監(jiān)局網(wǎng)站今日消息，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書〔2017〕5號(hào)。決定書顯示，當(dāng)事人原招商證券分析師杜長(zhǎng)江因違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其警告，沒(méi)收違法所得38.46萬(wàn)元，并處以58.46萬(wàn)元罰款。

　　經(jīng)查明，杜長(zhǎng)江2007年9月至2014年6月在招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱招商證券）從業(yè)期間，先后任研究發(fā)展中心分析師、資產(chǎn)管理總部理財(cái)投資部投資經(jīng)理。在招商證券從業(yè)期間，杜長(zhǎng)江存在以下違法行為：

　　一、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票

　　2008年4月至2014年5月，杜長(zhǎng)江在招商證券從業(yè)期間，利用其妻子馬某某的證券賬戶違規(guī)進(jìn)行股票交易，累計(jì)獲利42.09萬(wàn)元，扣除與其管理定向賬戶交易趨同部分的獲利3.63萬(wàn)元，杜長(zhǎng)江涉嫌從業(yè)人員違規(guī)買賣股票累計(jì)獲利38.46萬(wàn)元。

　　二、證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券

　　2010年4月至2014年5月，杜長(zhǎng)江在招商證券從業(yè)期間，私下接受客戶的全權(quán)委托，操作“陳某某”、“范某某”、“杰仁某科技（北京）有限公司”、“劉某某”、“李某”、“祖某某”、“馮某某”7個(gè)證券賬戶買賣相關(guān)股票，其本人未獲得收益。

　　上述違法事實(shí)，有招商證券職務(wù)任免文件、履歷資料、詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、相關(guān)證券賬戶資金流水及交易下單資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　杜長(zhǎng)江的上述行為違反了《證券法》第四十三條、第一百四十五條的規(guī)定，已分別構(gòu)成《證券法》第一百九十九條、第二百一十五條規(guī)定的違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條、第二百一十五條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：

　　一、對(duì)杜長(zhǎng)江證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，沒(méi)收違法所得38.46萬(wàn)元，并處以38.46萬(wàn)元罰款；

　　二、對(duì)杜長(zhǎng)江證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

　　上述兩項(xiàng)違法行為合并處罰為：給予警告，沒(méi)收違法所得38.46萬(wàn)元，并處以58.46萬(wàn)元罰款。