行政處罰決定書(shū)顯示，2013年1月18日至2016年9月12日期間，楊泰華在太平洋證券騰沖光華東路證券營(yíng)業(yè)部任總經(jīng)理，為證券從業(yè)人員。但楊泰華卻實(shí)際控制并使用其母親“尹某芝”的股票賬戶進(jìn)行證券交易，其間先后交易“鼎立股份”等股票，累計(jì)買入股票成交金額約3.01億元，累計(jì)賣出股票成交金額約3.17億元，期末仍持有“同方股份”15.1萬(wàn)股，已賣出股票累計(jì)盈利約1433.96萬(wàn)元。
上海證監(jiān)局表示，楊泰華作為證券從業(yè)人員，控制并使用“尹某芝”賬戶買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十三條關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成違法行為。
依據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局責(zé)令楊泰華依法處理非法持有的剩余股票，沒(méi)收已獲違法所得約1433.96萬(wàn)元，并處以約4301.89萬(wàn)元罰款。（首席記者王潔）
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