熊貓金控實(shí)際控制人趙偉平被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或因一則直播。2018年8月27日，趙偉平通過直播表示，公司旗下互金平臺(tái)熊貓金庫及銀湖網(wǎng)出現(xiàn)了擠兌以及逾期問題，預(yù)計(jì)會(huì)在兩年內(nèi)完成兌付。在直播中，趙偉平還透露了銀湖網(wǎng)及熊貓金庫兌付危機(jī)的細(xì)節(jié)。

趙偉平的直播內(nèi)容當(dāng)時(shí)就引起了監(jiān)管層的關(guān)注。熊貓金控于2018年8月31日收到上海證券交易所《關(guān)于熊貓金控股份有限公司媒體報(bào)道相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》，2018年9月21日收到中國證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局(下稱“湖南證監(jiān)局”)《關(guān)于對(duì)熊貓金控股份有限公司采取責(zé)令公開說明措施的決定》。

湖南證監(jiān)局指出，熊貓金控實(shí)際控制人于2018年8月27日通過網(wǎng)絡(luò)直播發(fā)布了“(熊貓金庫)發(fā)生擠兌”、“(投資者)大量提前退出”等言論，部分媒體刊登轉(zhuǎn)載了“實(shí)控人直播宣，熊貓金控陷兌付危機(jī)”的報(bào)道，引起了市場的關(guān)注和投資者質(zhì)疑。熊貓金控在知悉P2P主營業(yè)務(wù)活動(dòng)發(fā)生重大變化的情況下，未及時(shí)披露有關(guān)信息。

上海證券交易所表示，網(wǎng)絡(luò)借貸中介是熊貓金控主營業(yè)務(wù)之一，熊貓金庫和銀湖網(wǎng)作為P2P平臺(tái)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的持續(xù)經(jīng)營影響重大，可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響，相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀地在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上進(jìn)行披露。

記者注意到，趙偉平及熊貓金控高管曾多次因違規(guī)遭監(jiān)管問責(zé)。證監(jiān)會(huì)2010年11月發(fā)布行政處罰決定書顯示，2006年期間，廣州攀達(dá)及其實(shí)控人趙偉平，在買入瀏陽花炮股票后未披露其中一致行動(dòng)關(guān)系，且趙偉平在當(dāng)選瀏陽花炮董事后6個(gè)月內(nèi)違規(guī)買入賣出公司股票，對(duì)此證監(jiān)會(huì)給予警告并處罰趙偉平共計(jì)15萬元，并責(zé)令其返還短線交易獲利的370萬元。

此外，經(jīng)上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部(下稱“上交所監(jiān)管一部”)查明，2014年11月，熊貓煙花相關(guān)人員在接受媒體采訪時(shí)透露，旗下從事P2P互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的銀湖網(wǎng)2015年計(jì)劃成交額100億元、擬開發(fā)500家O2O網(wǎng)點(diǎn)等，但公司事后確認(rèn)銀湖網(wǎng)2015年經(jīng)營目標(biāo)及開發(fā)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)尚未確定。