北京時間3月28日，美國商品期貨交易委員會(CFTC)起訴加密貨幣交易所幣安創(chuàng)始人趙長鵬，指控該公司違反聯(lián)邦法律故意在美國提供未注冊的加密貨幣衍生產(chǎn)品。

趙長鵬在回應(yīng)中表示，盡管幣安與CFTC合作了兩年多，但CFTC還是提出了一項(xiàng)意想不到、令人失望的民事訴訟?！敖?jīng)初步審查，訴狀似乎對事實(shí)的敘述不完整，我們不同意訴狀中對許多問題的指控。雖然我們只能在適當(dāng)?shù)臅r候給出全面的答復(fù)，但我們將在以下幾個關(guān)鍵問題上進(jìn)行討論。”

圖片來自幣安博客

技術(shù)合規(guī)性以及對美國用戶的封鎖性

趙長鵬表示，幣安網(wǎng)(Binance.com)開發(fā)了一流的技術(shù)，以確保合規(guī)性。幣安是第一個實(shí)施強(qiáng)制性KYC(KnowYourConsumer，了解你的客戶)計(jì)劃的全球（非美國）交易所，至今仍具有KYC與AML（反洗錢）方面的最高標(biāo)準(zhǔn)之一。“我們通過國籍(KYC)、IP（包括美國以外常用的VPN端點(diǎn)）、移動運(yùn)營商、設(shè)備指紋、銀行存款和取款、區(qū)塊鏈存款和取款、信用卡的發(fā)卡銀行識別碼(binnumbers)等來阻止美國用戶。我們知道沒有其他公司使用的系統(tǒng)比幣安更全面、更有效?！?/p>

與執(zhí)法部門的合作與透明度

趙長鵬表示，幣安致力于與美國和全球的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及執(zhí)法機(jī)構(gòu)(LE)保持透明度和合作。幣安目前有超過750人的合規(guī)團(tuán)隊(duì)，許多人此前有執(zhí)法和監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作的背景?！捌駷橹?，我們已經(jīng)處理了55000多個LE請求(LErequests)，并協(xié)助美國LE在2022年凍結(jié)/扣押了超過1.25億美元的資金，以及2023年到目前為止凍結(jié)/扣押了1.6億美元的資金。我們有意繼續(xù)尊重美國和世界各地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)并與之合作?！?/p>

在注冊許可和牌照方面，趙長鵬認(rèn)為，“Binance.com擁有全球最多的注冊許可/牌照數(shù)量（目前為16個，數(shù)量還將增加），并且受到我們用戶社區(qū)的好評。”

交易情況

趙長鵬聲明，幣安網(wǎng)在任何情況下都不進(jìn)行盈利交易或“操縱”市場。幣安在多種情況下進(jìn)行“交易”。“我們的收入是加密形式的。我們確實(shí)需要不時地將它們轉(zhuǎn)換成法定貨幣或其他加密貨幣來支付費(fèi)用。我們有分支機(jī)構(gòu)為流動性較差的配對(less liquid pairs)提供流動性。這些附屬機(jī)構(gòu)受到特別監(jiān)控，不允許獲得巨額利潤。”

趙長鵬提及，“就個人而言，我在幣安有兩個賬戶：一個用于幣安卡，一個用于我的加密資產(chǎn)。我吃我們自己的狗糧（使用自己公司的服務(wù)），把我的加密貨幣存儲在幣安網(wǎng)。我還需要不時地轉(zhuǎn)換加密貨幣來支付我的個人費(fèi)用或信用卡?！?/p>

他表示，幣安網(wǎng)對員工有一個90天不得交易的規(guī)定，這意味著不能在最近一次購買后的90天內(nèi)出售比特幣，反之亦然。這是為了防止任何員工活躍交易。幣安也禁止員工進(jìn)行期貨交易。此外，幣安對任何訪問私人信息的員工都有嚴(yán)格的政策，他們不被允許買賣這些加密貨幣?！拔易约簢?yán)格遵守這些政策。我也從未參與幣安Launchpad（區(qū)塊鏈資產(chǎn)發(fā)行平臺）、Earn（一站式交易平臺）、Margin（杠桿交易）或Futures（期貨）的功能?！?/p>

幣安及創(chuàng)始人趙長鵬被CFTC起訴

當(dāng)?shù)貢r間3月27日11時24分，美國商品期貨交易委員會(CFTC)在官網(wǎng)宣布，已向美國伊利諾伊州北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院提起了一項(xiàng)民事執(zhí)行訴訟(civilenforcementaction)，指控趙長鵬和三家運(yùn)營幣安平臺的實(shí)體多次違反《商品交易法》(CEA)和CFTC規(guī)定，以規(guī)避合規(guī)控制。CFTC還指控幣安前首席合規(guī)官(CCO)塞繆爾·林(SamuelLim)協(xié)助和教唆幣安的違規(guī)行為。

CFTC表示，在對幣安及趙長鵬的持續(xù)訴訟中，該機(jī)構(gòu)正在爭取對其追繳所得、民事罰款、發(fā)布永久停止交易和注冊的禁令，以及對進(jìn)一步違反CEA和CFTC規(guī)定的永久禁止令。

在多家外媒報(bào)道趙長鵬及幣安被CFTC指控后，比特幣一度跌破26700美元。根據(jù)CoinMarketCap數(shù)據(jù)，截至發(fā)稿前，比特幣小幅回升至27000美元左右，但仍在過去24小時內(nèi)下跌了3.37%。