北京銀行石家莊分行被罰，因未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)

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2023-04-13 17:16:40 界面新聞

4月11日，中國(guó)人民銀行石家莊中心支行發(fā)布了1張罰單，劍指北京銀行股份有限公司石家莊分行。

罰單顯示，北京銀行股份有限公司石家莊分行主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）為未按規(guī)定報(bào)送賬戶(hù)開(kāi)立、撤銷(xiāo)資料；辦理貨幣收付、清分業(yè)務(wù)人員不具備判斷和挑剔假幣專(zhuān)業(yè)能力；占?jí)贺?cái)政存款或者資金；未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；未建立金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)專(zhuān)職部門(mén)或者指定牽頭部門(mén)；未建立以分級(jí)授權(quán)為核心的消費(fèi)者金融信息使用管理制度；漏報(bào)投訴數(shù)據(jù)。

王海峰，時(shí)任北京銀行股份有限公司石家莊分行行長(zhǎng)助理；楊潔，時(shí)任北京銀行股份有限公司石家莊分行法律合規(guī)部總經(jīng)理助理，二人對(duì)北京銀行股份有限公司石家莊分行未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法行為負(fù)責(zé)。

針對(duì)上述違規(guī)行為，中國(guó)人民銀行石家莊中心支行對(duì)北京銀行股份有限公司石家莊分行處以警告，并罰款141萬(wàn)元，對(duì)王海峰、楊潔處罰款6.75萬(wàn)元。

根據(jù)天眼查，北京銀行股份有限公司前三大股東為ING BANK N.V.（流通A股，持股數(shù)27.55億股）、北京市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司（流通A股，持股數(shù)18.25億股）、北京能源集團(tuán)有限責(zé)任公司（流通A股，持股數(shù)18.16億股）。

同年1月10日，北京銀行股份有限公司紹興分行因貸款管理不審慎，被銀保監(jiān)會(huì)紹興監(jiān)管分局罰款25萬(wàn)元。

4月7日，北京銀行發(fā)布2022年年度報(bào)告顯示，截至2022年末，北京銀行總資產(chǎn)3.39萬(wàn)億元，較年初增長(zhǎng)10.76%，創(chuàng)近五年最高增速；存款總額1.91萬(wàn)億元，較年初增長(zhǎng)12.59%；貸款總額1.8萬(wàn)億元，較年初增長(zhǎng)7.42%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)247.60億元，同比增長(zhǎng)11.40%，創(chuàng)近八年最高增速；各項(xiàng)主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)穩(wěn)中向好。

(責(zé)任編輯：譚煜華 zx0264)

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