內(nèi)幕交易作為監(jiān)管的重點(diǎn)對(duì)象,正持續(xù)受到嚴(yán)打。
第一財(cái)經(jīng)記者注意到,今年以來,監(jiān)管已累計(jì)發(fā)出涉及內(nèi)幕交易的罰單44張。進(jìn)入12月以來,與內(nèi)幕交易相關(guān)的行政處罰或立案調(diào)查,至少已經(jīng)達(dá)到10起,涉及恒潤股份、派斯林、興民智通、歌華有線、*ST和科、恒星科技、美諾華、卓翼科技、昂利康、索通發(fā)展等上市公司。
12月5日,恒潤股份公告稱,董事長承立新因涉嫌內(nèi)幕交易罪,被常州市公安局直屬分局拘留。隨后,興民智通、*ST和科兩家上市公司也公告稱,實(shí)控人趙豐因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)立案。
業(yè)內(nèi)人士稱,進(jìn)入年底,監(jiān)管層對(duì)于內(nèi)幕交易等證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為打擊逐漸趨嚴(yán),體現(xiàn)監(jiān)管層對(duì)相關(guān)違法違規(guī)“零容忍”的態(tài)度。投資者也要注意防范風(fēng)險(xiǎn),警惕異常大漲大跌個(gè)股。
公司股價(jià)普遍受挫
12月5日,恒潤股份公告稱,公司收到通知,承立新因涉嫌內(nèi)幕交易罪被常州市公安局直屬分局刑事拘留。同日,公司獲悉控股子公司潤六尺總經(jīng)理張亞洲正在協(xié)助調(diào)查。相關(guān)案件的具體情況尚待公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查。
就在同一天,興民智通、*ST和科同時(shí)公告,實(shí)際控制人趙豐11月24日,收到證監(jiān)會(huì)的立案告知書。因其涉嫌內(nèi)幕交易,根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)趙豐進(jìn)行立案。
受此影響,恒潤股份、興民智通、*ST和科12月6日均錄得下跌。恒潤股份全天封死跌停板,封單超33.91萬手。興民智通6日開盤漲至6.78元/股,隨后迅速下挫,收盤價(jià)報(bào)6.31元/股,跌幅5.68%。*ST和科6日下跌0.58%,股價(jià)收?qǐng)?bào)11.91元/股。
恒潤股份、*ST和科在12月5日公告之前就被“拋售”,恒潤股份當(dāng)天封死跌停板,總市值縮水至149億元;*ST和科5日收跌1.07%。
受被處罰或立案影響,前述本月遭處罰或立案的“內(nèi)幕交易”個(gè)股股價(jià)普遍受挫,卓翼科技本月累計(jì)跌幅超9%,美諾華、派斯林等均有不同程度下跌。
(截至12月6日收盤,遭立案或處罰的A股上市公司當(dāng)月股價(jià)表現(xiàn))
內(nèi)幕交易案頻發(fā)
據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì),今年以來,監(jiān)管系統(tǒng)開出的涉及內(nèi)幕交易的罰單至少有44起。進(jìn)入12月以來,至少發(fā)生10起涉及內(nèi)幕交易的行政處罰或立案。
就在本月,因涉嫌內(nèi)幕交易,內(nèi)蒙古、福建、吉林等多地證監(jiān)局對(duì)多家上市公司及相關(guān)人員開出罰單。12月6日,內(nèi)蒙古證監(jiān)局披露稱,因涉嫌內(nèi)幕交易,歌華有線時(shí)任黨群工作部副主任趙永芳被罰沒逾80萬元。
12月4日,福建證監(jiān)局也披露,美諾華董事長姚某前妻張某買入公司股票非法獲利1100萬元,因涉嫌內(nèi)幕交易,被處以兩倍罰款,合計(jì)沒收罰款超3000萬元。
12月2日,吉林證監(jiān)局披露顯示,派斯林總經(jīng)理倪某妻子胡建平被沒收違法所得4.12萬元,并被處以50萬元罰款,案由為涉嫌內(nèi)幕交易。同一天,廈門證監(jiān)局也披露了一則罰單,罰單顯示,科瑞生物原股東吳某與有舅甥關(guān)系的徐某被沒收違法所得52.14萬元,兩人并分別被處以罰款91.35萬元、65.89萬元。深圳證監(jiān)局當(dāng)天也一口氣開出3張罰單,均指向索通發(fā)展的內(nèi)幕交易案,涉案人員涉及董事和名義董事。
從處罰對(duì)象來看,涉及上市公司的實(shí)控人、股東、董事、監(jiān)事及其配偶、親屬等關(guān)鍵內(nèi)幕信息知情人。除此之外,還有券商投行的關(guān)聯(lián)人士受罰。年初,中信建投某項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的前妻因涉嫌內(nèi)幕交易收到北京證監(jiān)局罰單。
從案例類型看,并購重組是涉嫌內(nèi)幕交易的“重災(zāi)區(qū)”。多個(gè)案例顯示,并購重組涉及人員復(fù)雜多,呈現(xiàn)串案、窩案的特點(diǎn),借用賬戶實(shí)施內(nèi)幕交易的現(xiàn)象最為普遍。部分案件涉及上市公司董事知悉公司即將的重大重組事項(xiàng),在信息披露之后賣出股票進(jìn)行獲利。
北京某證券律師對(duì)記者說,內(nèi)幕交易具備隱蔽性強(qiáng)、認(rèn)定難的特點(diǎn),其犯罪成本低,預(yù)期收益卻巨大。內(nèi)幕交易行為人利用內(nèi)幕消息進(jìn)行交易,違反公開的原則,損害市場(chǎng)交易的公平性,侵害了廣大投資者的合法權(quán)益。
警惕大漲大跌股
內(nèi)幕交易,又稱內(nèi)部人交易、知情人交易,是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易以獲取利益或減少損失的行為。因其對(duì)市場(chǎng)的危害性較大,近年來持續(xù)受到監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注。
圍繞嚴(yán)打內(nèi)幕交易相關(guān)行為,證監(jiān)會(huì)今年年內(nèi)也多次發(fā)聲。今年6月,證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿表示,將持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)交易行為監(jiān)測(cè)監(jiān)管,對(duì)內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為堅(jiān)決予以打擊,切實(shí)維護(hù)良性健康的市場(chǎng)秩序和生態(tài)。11月,證監(jiān)會(huì)再度提出,市場(chǎng)參與者嚴(yán)格遵守內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱的法律法規(guī),以維護(hù)市場(chǎng)的公平和穩(wěn)定。
9月,最高法院也表示,將繼續(xù)圍繞資本市場(chǎng)司法規(guī)則體系的完善、相關(guān)案件的審理做好工作,深入研究?jī)?nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為的民事追責(zé)問題,適時(shí)出臺(tái)相關(guān)司法解釋。
前述律師稱,監(jiān)管層對(duì)于內(nèi)幕交易等證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為打擊逐漸趨嚴(yán),體現(xiàn)監(jiān)管層對(duì)相關(guān)違法違規(guī)“零容忍”的態(tài)度。
業(yè)內(nèi)人士稱,投資者也要同時(shí)提高警惕,學(xué)會(huì)識(shí)別內(nèi)幕交易的跡象?!耙琛鬂q’‘大跌’股?!蹦车胤奖O(jiān)管局工作人員對(duì)記者說,投資者要樹立長期投資的理念,避免因追求短期利益踩雷。
前述涉嫌內(nèi)幕交易上市公司的個(gè)股,均在不同時(shí)期出現(xiàn)異常大漲大跌跡象。以恒潤股份為例,該股最新一輪行情自10月下旬開始啟動(dòng),10月23日至10月26日錄得四連板,連續(xù)四個(gè)交易日累計(jì)漲幅達(dá)46.39%,截至10月26日收盤,恒潤股份股票市盈率(TTM)達(dá)216.73,同期申萬風(fēng)電零部件行業(yè)市盈率(TTM)為49.85。進(jìn)入11月份,公司股價(jià)持續(xù)攀高,11月8日當(dāng)天收獲年內(nèi)最高價(jià)54.92元/股,不過當(dāng)日該股錄得收跌,跌幅為5.34%。
漳州市龍海區(qū)溪乾村的養(yǎng)殖戶反映說,他們從廣東一水產(chǎn)公司購入的黃骨魚,不到一周魚苗就出現(xiàn)大量死亡的情況。
2023-11-14 15:54:45養(yǎng)殖戶6萬多買魚苗不到1周大量死亡