最新消息！ST華鐵：收到行政處罰決定書(4)

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2024-05-11 14:11:15 證券日報(bào)

以上事實(shí)，有相關(guān)公司公告、相關(guān)銀行賬戶資金流水、記賬憑證及原始憑證、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

華鐵股份上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十七條第一款和第二款第十二項(xiàng)，《證券法》第七十八條第一款、第二款和第八十條第一款和第二款第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第一款和第二款所述違法行為。

華鐵股份涉案期間有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員違反了2005年《證券法》第六十八條第三款、第八十二條第三款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款和《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員”。宣瑞國作為華鐵股份時(shí)任董事長、副董事長，是公司信息披露第一責(zé)任人，決策實(shí)施亞通達(dá)制造相關(guān)虛假業(yè)務(wù)且在商譽(yù)減值測試中隱瞞虛假業(yè)務(wù)，未對山東嘉泰資產(chǎn)組減值數(shù)據(jù)進(jìn)行合理審核，組織實(shí)施關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)且未按規(guī)定披露，簽字保證華鐵股份2019年年度報(bào)告、2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告、2022年年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是對上述信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

宣瑞國作為華鐵股份實(shí)際控制人，組織、指使從事虛假業(yè)務(wù)、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易違法行為，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款，《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述違法行為。ST華鐵：收到行政處罰決定書。

當(dāng)事人及其代理律師提出如下陳述申辯意見：

（一）華鐵股份

其一，華鐵股份在香港通達(dá)資產(chǎn)組、山東嘉泰資產(chǎn)組商譽(yù)減值測試基于當(dāng)時(shí)客觀情況進(jìn)行測算，2020、2021年不計(jì)提涉案資產(chǎn)組商譽(yù)減值準(zhǔn)備是合理的。事先告知書中認(rèn)定的2020年及2021年度虛假貿(mào)易對資產(chǎn)減值造成的影響，也未達(dá)到交易所規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，不具有重大性。同時(shí)，追溯調(diào)整的原因是配合監(jiān)管部門工作，不應(yīng)作為對其處罰事由。

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