最新消息！ST華鐵：收到行政處罰決定書(7)

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2024-05-11 14:11:15 證券日?qǐng)?bào)

綜上，對(duì)當(dāng)事人提出的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

華鐵股份連續(xù)四年定期報(bào)告存在虛假記載或重大遺漏，個(gè)別年度重大遺漏占比大。公司公告稱，截至2022年12月31日，公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方尚存在非經(jīng)營(yíng)性資金占用資金余額（含本金及利息合計(jì)）133,785.89萬(wàn)元。

綜合考慮上述情形及公司配合調(diào)查的情況，依法確定量罰幅度。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，并結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局決定：

一、對(duì)廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司給予警告，并處以800萬(wàn)元罰款。

二、對(duì)宣瑞國(guó)給予警告，并處以800萬(wàn)元罰款，其中對(duì)其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以450萬(wàn)元罰款，對(duì)其作為實(shí)際控制人處以350萬(wàn)元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。

當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

宣瑞國(guó)作為華鐵股份實(shí)際控制人，時(shí)任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)，組織、指使從事虛假業(yè)務(wù)、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，違法情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條、《證券法》第二百二十一條，2015年修訂的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第四條、第五條，2021年修訂的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第185號(hào)）第三條第一項(xiàng)、第四條第一款第一項(xiàng)、第五條、第七條第一款的規(guī)定，我局決定：對(duì)宣瑞國(guó)采取終身市場(chǎng)禁入措施。

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