華龍證券兩保代承擔(dān)40%連帶責(zé)任首例保薦代表人賠償案

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2024-07-01 19:45:21 界面新聞

7月1日，北京金融法院公布了關(guān)于投資者針對(duì)藍(lán)山科技提起索賠訴訟的判決結(jié)果。判決指出，華龍證券及其兩位保薦代表人趙宏志、李紀(jì)元，因參與并實(shí)施了導(dǎo)致虛假陳述的過(guò)錯(cuò)行為，需承擔(dān)40%的連帶賠償責(zé)任。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，藍(lán)山科技在2017至2019年的年度報(bào)告中存在虛假記載，并于2020年向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交的公開(kāi)發(fā)行文件中包含重大虛假內(nèi)容。

早些時(shí)候，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已對(duì)藍(lán)山科技做出處罰決定，包括責(zé)令整改、警告及400萬(wàn)元罰款。公司高管譚澍和趙瑞梅因涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假，各自被處以警告及100萬(wàn)元罰款，并作為實(shí)際控制人合并罰款100萬(wàn)元，總計(jì)被罰700萬(wàn)元。二人還被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。此外，涉及此案的四家中介機(jī)構(gòu)遭到立案調(diào)查，華龍證券被要求整改、警告，并被沒(méi)收150萬(wàn)元業(yè)務(wù)收入及罰款300萬(wàn)元，其兩位保薦代表人各被警告并罰款50萬(wàn)元。

北京金融法院強(qiáng)調(diào)，華龍證券在藍(lán)山科技項(xiàng)目中未能履行應(yīng)有的審慎調(diào)查職責(zé)，違反了相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。因此，法院依據(jù)華龍證券、趙宏志、李紀(jì)元的過(guò)錯(cuò)程度，判定他們?cè)谕顿Y者損失的40%范圍內(nèi)與藍(lán)山科技共同承擔(dān)責(zé)任。這一判決標(biāo)志著我國(guó)首次有保薦代表人（自然人）需向投資者承擔(dān)民事賠償?shù)那闆r。

同時(shí)，中興財(cái)會(huì)所因在虛假陳述中的顯著過(guò)錯(cuò)，被裁定在40%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。天元律所和坤元至誠(chéng)作為服務(wù)藍(lán)山科技的證券機(jī)構(gòu)，因過(guò)錯(cuò)程度不同，分別被要求在20%和3%的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

華龍證券是一家總部位于甘肅的綜合性證券公司，成立于2001年，注冊(cè)資本63.35億元，目前正籌備上市，但處于IPO中止?fàn)顟B(tài)。類(lèi)似情況也發(fā)生在財(cái)信證券、東莞證券、開(kāi)源證券等幾家排隊(duì)上市的券商身上，唯有渤海證券的審核狀態(tài)為“已問(wèn)詢(xún)”。

一位投行界人士解釋說(shuō)，IPO進(jìn)程中的“中止審查”通常與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的有效期有關(guān)，屬于常見(jiàn)情況，不意味著審查終止。例如，東莞證券就因財(cái)務(wù)資料更新問(wèn)題而暫時(shí)中止了IPO進(jìn)程。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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