兩家券商被罰暫停這一業(yè)務(wù)3個月券商私募資管整改加碼

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2024-07-06 11:41:15 證券時報

7月5日，深圳證監(jiān)局公開了對券商私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)行為的嚴(yán)厲處罰決定。國信證券與銀河證券的全資子公司銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司，因在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在多項(xiàng)違規(guī)情形，被暫停新增私募資管產(chǎn)品備案三個月。此處罰旨在促使兩家公司對違規(guī)問題進(jìn)行全面整改。同時，兩家公司共有五名相關(guān)責(zé)任人被監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求接受談話。

深圳證監(jiān)局指出，國信證券的問題包括部分產(chǎn)品具有明顯的通道業(yè)務(wù)特征、資管新規(guī)整改不到位、為其他金融機(jī)構(gòu)違規(guī)操作提供便利，以及在產(chǎn)品投資限額授權(quán)、債券評級客觀性、投資者適當(dāng)性管理方面的不足。銀河金匯的違規(guī)則涉及定向資產(chǎn)管理賬戶違規(guī)交易、存在剛性兌付、資管產(chǎn)品整改不實(shí)，以及內(nèi)部制度缺陷、投資者適當(dāng)性管理與投資標(biāo)的管理不規(guī)范等問題。

面對處罰，國信證券和銀河證券均迅速回應(yīng)，承諾將嚴(yán)格遵照監(jiān)管要求進(jìn)行全面整改，以提升內(nèi)部管理水平，增強(qiáng)員工規(guī)范執(zhí)業(yè)意識，并完善相關(guān)內(nèi)部控制制度。

盡管面臨新增私募資管產(chǎn)品備案暫停，兩家券商均表示，這一監(jiān)管措施對其當(dāng)前業(yè)務(wù)運(yùn)營和財務(wù)狀況的影響有限。國信證券強(qiáng)調(diào)，受影響的主要是資管新規(guī)前設(shè)立的產(chǎn)品，現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品的正常運(yùn)作不受影響，預(yù)計對公司整體收入和利潤的沖擊較小。而銀河證券也指出，銀河金匯的在管產(chǎn)品運(yùn)作穩(wěn)定，此次處罰對合并收入和利潤的影響微乎其微，公司日常經(jīng)營不受干擾。

值得注意的是，今年內(nèi)已有包括國信證券和銀河金匯在內(nèi)的九家券商因資管業(yè)務(wù)違規(guī)而遭到監(jiān)管處罰，反映出證監(jiān)會對推動私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范化的決心。違規(guī)行為主要包括關(guān)聯(lián)交易管理不善、信息披露不充分、非標(biāo)投資管理缺陷及違規(guī)提供通道服務(wù)等，其中，高集中度、高杠桿產(chǎn)品的整改成為監(jiān)管關(guān)注的重點(diǎn)。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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