今年已有超過30家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會(huì)處罰或采取監(jiān)管措施,收到的罰單數(shù)量超過60張。此前,證監(jiān)會(huì)在通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況時(shí)指出,對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券和中原證券采取了暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施,并要求其全面整改。此外,還有11家公司根據(jù)違規(guī)問題的情節(jié)輕重分別受到監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施,這些措施旨在針對(duì)性解決盡調(diào)和內(nèi)控短板問題。與此同時(shí),43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員也受到了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施,包括監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等。這些人涉及公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人以及項(xiàng)目組成員,相關(guān)公司也被要求對(duì)這些責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。