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年內(nèi)超30家券商收投行業(yè)務(wù)罰單 違規(guī)問題頻現(xiàn)引發(fā)整頓

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2024-10-27 21:11:00  財(cái)聯(lián)社

今年已有超過30家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會(huì)處罰或采取監(jiān)管措施，收到的罰單數(shù)量超過60張。此前，證監(jiān)會(huì)在通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況時(shí)指出，對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券和中原證券采取了暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，并要求其全面整改。此外，還有11家公司根據(jù)違規(guī)問題的情節(jié)輕重分別受到監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，這些措施旨在針對(duì)性解決盡調(diào)和內(nèi)控短板問題。與此同時(shí)，43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員也受到了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施，包括監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等。這些人涉及公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人以及項(xiàng)目組成員，相關(guān)公司也被要求對(duì)這些責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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