投行罰單“刷屏”：11家機(jī)構(gòu)被罰 證監(jiān)會強(qiáng)化監(jiān)管措施(2)
東北證券因質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位等問題被責(zé)令改正。梁化軍、王鐵銘和王愛賓作為相關(guān)負(fù)責(zé)人被出具警示函。
申萬宏源承銷保薦因在保薦西藏國策環(huán)保股份有限公司過程中存在未經(jīng)公司同意的行為被出具警示函。魏忠偉和秦丹也被采取相應(yīng)措施。
東方證券承銷保薦因部分項(xiàng)目質(zhì)控和內(nèi)核人員交叉混同、聘請第三方信息披露不規(guī)范等問題被責(zé)令改正。張瀚作為質(zhì)控負(fù)責(zé)人被出具警示函。
開源證券因在個別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)、承銷多項(xiàng)綠色債券時未審慎核查把關(guān)等問題被暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個月。李剛和楊彬作為相關(guān)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話措施。
中原證券因幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議、對發(fā)行人償債能力核查不充分等問題被暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個月。李昭欣和花金鐘作為相關(guān)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話措施。
證監(jiān)會表示，通過近年來持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，但個別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問題。針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等關(guān)鍵少數(shù)，依法分類采取措施。本次現(xiàn)場檢查在覆蓋面、追責(zé)范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。下一步，證監(jiān)會將堅決貫徹二十屆三中全會精神，推動保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅守廉潔從業(yè)底線，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略。
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