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上交所要求券商對兩融、客戶交易、投行業(yè)務(wù)自查 加強業(yè)務(wù)管理薄弱環(huán)節(jié)

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2024-12-17 03:45:08  新浪財經(jīng)

上交所要求券商對兩融。上交所組織券商開展12月的自查工作，涉及客戶交易行為、兩融業(yè)務(wù)、客戶適當(dāng)性管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)管理、承銷保薦業(yè)務(wù)等多個方面。此舉旨在督促券商查找業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，并積極整改落實。

在程序化交易自查中，券商需加強對可能嚴(yán)重影響市場價格和流動性的程序化交易指令的監(jiān)控，及時識別、管理和報告客戶涉嫌異常交易的行為。針對兩融業(yè)務(wù)，券商需要檢查融券持續(xù)管理工作是否到位，特別是對融券后大宗買入、定增等情形進行持續(xù)核查，確保核查覆蓋面全面。此外，還需對融券“T+0”交易行為進行監(jiān)控，并實施前端控制措施。

上交所要求券商對兩融、客戶交易、投行業(yè)務(wù)自查 加強業(yè)務(wù)管理薄弱環(huán)節(jié)

投行業(yè)務(wù)方面，主承銷商應(yīng)勤勉盡責(zé)，不得通過承銷費用分成、簽訂抽屜協(xié)議或口頭承諾等方式誘導(dǎo)投資者或向投資者輸送不正當(dāng)利益。同時，券商應(yīng)將投行類業(yè)務(wù)人員的專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)質(zhì)量及合規(guī)情況納入薪酬收入考慮因素。交易所將擇機安排抽查，對于自查工作不到位或不客觀的券商，將采取相應(yīng)的自律管理措施。

(責(zé)任編輯：張蕾)
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