公募基金行業(yè)再次曝出“老鼠倉”案件。證監(jiān)會對相關(guān)基金從業(yè)人員進(jìn)行了立案調(diào)查，并作出了處罰決定。

許文峰在2020年7月至2023年3月期間，明示或暗示他人利用未公開信息直接或間接交易、參與控制20個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，最終虧損超過700萬元。監(jiān)管部門對許文峰合計(jì)罰沒153.82萬元，并采取了5年證券市場禁入措施。

近日，證監(jiān)會披露了一則行政處罰決定書，詳細(xì)說明了許文峰和金鎏利用未公開信息進(jìn)行交易的違法事實(shí)。許文峰曾為浦銀安盛的基金經(jīng)理，管理多只FOF基金，已在去年3月全部卸任離職。

根據(jù)罰單信息，在2020年7月31日至2023年3月14日，許文峰控制使用9個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易并虧損53.32萬元。同一時(shí)期內(nèi)，許文峰與金鎏共同控制使用8個(gè)證券賬戶，在滬深兩市買入趨同股票，累計(jì)趨同交易虧損650.53萬元。此外，許文峰還多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示或暗示相關(guān)未公開信息，導(dǎo)致相關(guān)人員控制使用的3個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，相關(guān)人員通過趨同交易盈利3.82萬元。經(jīng)計(jì)算，許文峰直接或間接使用以及參與控制上述20個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，合計(jì)虧損700.03萬元。

證監(jiān)會認(rèn)為，許文峰的行為違反了基金法第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，對其單獨(dú)利用未公開信息交易并虧損的行為責(zé)令改正，并處60萬元罰款；對其與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正，并處60萬元罰款，其中許文峰承擔(dān)40萬元，金鎏承擔(dān)20萬元。此外，對許文峰明示或暗示他人利用未公開信息交易的行為責(zé)令改正，沒收違法所得3.82萬元，并處50萬元罰款。因此，對許文峰合計(jì)罰沒153.82萬元，并采取5年證券市場禁入措施。

年內(nèi)基金行業(yè)已有多起“老鼠倉”事件被曝光。例如，四川證監(jiān)局公告顯示，基金經(jīng)理李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為的違法行為，對其責(zé)令改正，合計(jì)罰沒154.29萬元。上海證監(jiān)局也公告，基金會計(jì)畢某昱利用未公開信息進(jìn)行證券交易，對其責(zé)令改正，沒收違法所得48.51萬元，并處以70萬元罰款。此外，私募“老鼠倉”也被屢屢曝光。例如，浙江壹諾投資管理有限公司投資總監(jiān)李凌云、深圳前海海雅金融控股有限公司時(shí)任總經(jīng)理涂爾帆均涉及利用未公開信息交易股票行為，分別被罰沒共計(jì)653.07萬元和6651.69萬元。

近年來，監(jiān)管部門對于“老鼠倉”違規(guī)情形的監(jiān)管及處罰越來越嚴(yán)格。基金公司應(yīng)持續(xù)對員工進(jìn)行盡職盡責(zé)教育，讓員工意識到違法違規(guī)的成本。同時(shí)，壓實(shí)從業(yè)人員合規(guī)教育也是保證證券基金公司信用、保持行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展的重要基礎(chǔ)。