年內(nèi)至少19家投顧公司遭禁新重罰違規(guī)行為頻現(xiàn)引發(fā)監(jiān)管加力(2)

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2024-12-27 14:39:21 藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)

目前，無(wú)為股道由安徽邦天100%控股，實(shí)控人為張德濤。直播引流是無(wú)為股道獲客的重要渠道，但近期多個(gè)認(rèn)證賬號(hào)處于停更狀態(tài)。盡管如此，有員工賬號(hào)仍在進(jìn)行直播。一位投顧公司員工表示，這樣的概率并不高，因?yàn)樗薪灰锥加辛艉?，容易被監(jiān)管查到，但不排除會(huì)先“養(yǎng)魚(yú)”，待解禁后再引導(dǎo)交易。

無(wú)為股道目前仍有20余崗位開(kāi)放招聘，主要涵蓋證券銷(xiāo)售、上鏡投顧老師等多個(gè)崗位。記者在與公司HR交流時(shí)了解到，直播引流是獲客方式之一，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人會(huì)給成員分配資源（客戶(hù)）。對(duì)方還表示，越到年關(guān)監(jiān)管越嚴(yán)，這種情況很正常。

公開(kāi)資料顯示，無(wú)為股道實(shí)控人張德濤早前以“無(wú)為金融學(xué)?！毙ｉL(zhǎng)、“無(wú)為戰(zhàn)法”創(chuàng)始人活躍于市場(chǎng)，但黑貓投訴平臺(tái)上有不少用戶(hù)投訴無(wú)為教育存在誘導(dǎo)虛假宣傳，聲稱(chēng)報(bào)名主線(xiàn)課就能“賺取超額收益”。此外，社交平臺(tái)上也有投資者質(zhì)疑無(wú)為股道前身云掌數(shù)科的收費(fèi)薦股服務(wù)是否合法。

中國(guó)投資協(xié)會(huì)上市公司投資專(zhuān)業(yè)委員會(huì)副會(huì)長(zhǎng)支培元指出，如果機(jī)構(gòu)屢因同一問(wèn)題被罰或被投資者質(zhì)疑，根本原因可能在于內(nèi)控體系無(wú)效運(yùn)作，缺乏有效的監(jiān)控及糾正體系。隨著市場(chǎng)的活躍，部分投顧機(jī)構(gòu)利用社交媒體引流，大肆渲染能夠快速致富的“神話(huà)”，存在合規(guī)問(wèn)題。監(jiān)管部門(mén)也在加力處罰，截至9月底，證監(jiān)會(huì)共對(duì)19家證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)采取了暫停新增客戶(hù)的監(jiān)管措施。面對(duì)持續(xù)的監(jiān)管壓力，各家投顧公司亟需進(jìn)行全面整改，建設(shè)合規(guī)體系，杜絕再次觸碰紅線(xiàn)。

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(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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