央行開出今年首批罰單！四家銀行合計(jì)被罰近億元

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2025-02-05 23:49:09 科技金融在線

央行開出今年首批罰單！近日，央行披露了四家銀行的大額罰單，這是2025年以來央行官網(wǎng)公布的首批罰單。中國農(nóng)業(yè)銀行、光大銀行、民生銀行和恒豐銀行因多項(xiàng)違法行為被罰沒超過9900萬元。

農(nóng)業(yè)銀行因12項(xiàng)違法行為被中國人民銀行警告，并被沒收違法所得487.59萬元，罰款4672.94萬元，合計(jì)5160.53萬元。相關(guān)責(zé)任人如時任公司業(yè)務(wù)部總經(jīng)理彭某佑、副總經(jīng)理劉某等多人也被處以警告及1萬至10萬元不等的罰款。農(nóng)業(yè)銀行涉及的違規(guī)行為包括違反賬戶管理規(guī)定、清算管理規(guī)定、特約商戶實(shí)名制管理規(guī)定、反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定、人民幣流通管理規(guī)定、國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定，占壓財政存款或者資金，違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定，未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，以及與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

光大銀行因11項(xiàng)違法行為被中國人民銀行警告，沒收違法所得201.77033萬元，罰款1677.06009萬元。相關(guān)責(zé)任人如時任法律合規(guī)部副總經(jīng)理兼反洗錢管理中心總經(jīng)理于某一等人也被罰款。光大銀行的違規(guī)行為包括違反賬戶管理規(guī)定、清算管理規(guī)定、反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定、人民幣流通管理規(guī)定、占壓財政存款或者資金、違反國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定、違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，以及與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

民生銀行因?yàn)?項(xiàng)違規(guī)行為被中國人民銀行警告并沒收違法所得99.068937萬元，罰款1705.5萬元，合計(jì)超過1800萬元。相關(guān)責(zé)任人如時任金融市場部總經(jīng)理?xiàng)钅车热艘脖惶幜P。民生銀行的具體違規(guī)行為包括違反賬戶管理規(guī)定、清算管理規(guī)定、反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定、占壓財政存款或者資金、違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定、妨礙監(jiān)管工作、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，以及與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

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