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6名90后非法薦股被罰 無(wú)資質(zhì)從業(yè)受嚴(yán)懲

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2025-09-01 16:44:18  網(wǎng)易新聞

6名90后非法薦股被罰 無(wú)資質(zhì)從業(yè)受嚴(yán)懲！北京證監(jiān)局近日對(duì)六名90后進(jìn)行了行政處罰。這些年輕人在沒有取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，擅自從事相關(guān)業(yè)務(wù)，違法所得從12萬(wàn)到26萬(wàn)元不等。所有當(dāng)事人已全額退繳違法所得，并被處以1萬(wàn)到4萬(wàn)元的罰款。

這六名90后分別是：白某（1997年6月出生）、藏某（2003年10月出生）、郭某（1997年9月出生）、任某（1998年4月出生）、吳某（1995年11月出生）和張某（1996年12月出生）。他們?yōu)楸本┗鹋４笸ㄐ畔⒆稍冇邢薰?、北京盈?chuàng)眾贏信息咨詢有限公司、北京合創(chuàng)匯富信息咨詢有限公司等公司工作，在未取得相應(yīng)資質(zhì)的情況下，通過打電話、發(fā)微信等方式非法開展股票推薦和咨詢業(yè)務(wù)。

北京證監(jiān)局依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，對(duì)這些違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)。六人均未提出陳述或申辯意見。

翁某、劉某銳、胡某春等人因相同違法行為已被刑事追責(zé)。而上述六名90后則由北京證監(jiān)局依法處罰。根據(jù)他們的違法行為事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，北京證監(jiān)局決定對(duì)白某處以1.8萬(wàn)元罰款；對(duì)藏某處以3.8萬(wàn)元罰款；對(duì)郭某處以3.2萬(wàn)元罰款；對(duì)任某處以3.3萬(wàn)元罰款；對(duì)吳某處以3.3萬(wàn)元罰款；對(duì)張某處以2.3萬(wàn)元罰款。

(責(zé)任編輯：0882)
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