6名90后非法薦股被罰 無(wú)資質(zhì)從業(yè)受嚴(yán)懲!北京證監(jiān)局近日對(duì)六名90后進(jìn)行了行政處罰。這些年輕人在沒有取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下,擅自從事相關(guān)業(yè)務(wù),違法所得從12萬(wàn)到26萬(wàn)元不等。所有當(dāng)事人已全額退繳違法所得,并被處以1萬(wàn)到4萬(wàn)元的罰款。
這六名90后分別是:白某(1997年6月出生)、藏某(2003年10月出生)、郭某(1997年9月出生)、任某(1998年4月出生)、吳某(1995年11月出生)和張某(1996年12月出生)。他們?yōu)楸本┗鹋4笸ㄐ畔⒆稍冇邢薰?、北京盈?chuàng)眾贏信息咨詢有限公司、北京合創(chuàng)匯富信息咨詢有限公司等公司工作,在未取得相應(yīng)資質(zhì)的情況下,通過打電話、發(fā)微信等方式非法開展股票推薦和咨詢業(yè)務(wù)。
北京證監(jiān)局依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定,對(duì)這些違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)。六人均未提出陳述或申辯意見。
翁某、劉某銳、胡某春等人因相同違法行為已被刑事追責(zé)。而上述六名90后則由北京證監(jiān)局依法處罰。根據(jù)他們的違法行為事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,北京證監(jiān)局決定對(duì)白某處以1.8萬(wàn)元罰款;對(duì)藏某處以3.8萬(wàn)元罰款;對(duì)郭某處以3.2萬(wàn)元罰款;對(duì)任某處以3.3萬(wàn)元罰款;對(duì)吳某處以3.3萬(wàn)元罰款;對(duì)張某處以2.3萬(wàn)元罰款。