違規(guī)炒股！1人被罰沒1.59億，5年市場禁入證券從業(yè)人員受重罰

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2025-10-04 11:32:16 證券時報

近日，證監(jiān)會連續(xù)披露四則行政處罰決定，涉及證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。其中，展某通過他人賬戶違規(guī)投資交易多個公司股票長達(dá)6年多，被罰沒1.59億元，并被市場禁入5年；金某平違規(guī)買賣股票16年，被罰沒1001萬元。其余兩位當(dāng)事人鄧某安和趙某強分別被罰沒32.67萬元和52.50萬元。

這4位被罰的當(dāng)事人在案涉期間均為證券公司從業(yè)人員。具體來看，2018年2月至2024年10月，展某控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票，最終被處罰沒款共計1.59億元。2008年3月至2024年10月，金某平使用他人證券賬戶違規(guī)持有、買賣多只股票，被沒收違法所得500.50萬元，并處以同等金額罰款。2016年5月，鄧某安通過他人交易相關(guān)公司股票，被沒收違法所得17.50萬元，并處以35萬元罰款。2016年5月及2023年11月期間，趙某強通過他人交易相關(guān)公司股票，被沒收違法所得7萬元，并處以25.67萬元罰款。

通常情況下，對證券從業(yè)人員違法買賣證券的處罰中，罰款金額遠(yuǎn)低于買賣證券的交易金額，多為違法所得金額的倍數(shù)。在這4位當(dāng)事人中，展某被罰沒的金額最高，但未提及其違法所得金額。余下3人中，趙某強被罰款金額約是違法所得的3.7倍，鄧某安被“沒一罰二”，金某平被“沒一罰一”。整體上，4位當(dāng)事人合計被罰沒1.70億元。

值得注意的是，展某不僅被處以巨額罰沒款，還被處以5年證券市場禁入措施。證監(jiān)會在處罰決定中提到，鑒于展某在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票，持續(xù)時間較長，情節(jié)嚴(yán)重，決定對其采取5年證券市場禁入措施。禁入期間內(nèi)，展某不得從事任何與證券相關(guān)的業(yè)務(wù)或擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)。

從現(xiàn)有案例來看，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股多是被責(zé)令依法處理股票、沒收違法所得和罰款。近年，同時被處以市場禁入處罰的案例多是當(dāng)事人違法情節(jié)嚴(yán)重，案涉時間長，且多為管理層。例如，招商證券原執(zhí)行總裁熊劍濤違規(guī)交易股票26年，被罰沒6713.2萬元，并被采取終身證券市場禁入措施；湘財證券前總裁孫永祥利用未公開信息交易股票，被罰沒1842.29萬元，并被采取5年證券市場禁入措施。相比之下，展某被罰沒的金額更為顯著。

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