近日,證監(jiān)會連續(xù)披露四則行政處罰決定,涉及證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。其中,展某通過他人賬戶違規(guī)投資交易多個公司股票長達(dá)6年多,被罰沒1.59億元,并被市場禁入5年;金某平違規(guī)買賣股票16年,被罰沒1001萬元。其余兩位當(dāng)事人鄧某安和趙某強分別被罰沒32.67萬元和52.50萬元。
這4位被罰的當(dāng)事人在案涉期間均為證券公司從業(yè)人員。具體來看,2018年2月至2024年10月,展某控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票,最終被處罰沒款共計1.59億元。2008年3月至2024年10月,金某平使用他人證券賬戶違規(guī)持有、買賣多只股票,被沒收違法所得500.50萬元,并處以同等金額罰款。2016年5月,鄧某安通過他人交易相關(guān)公司股票,被沒收違法所得17.50萬元,并處以35萬元罰款。2016年5月及2023年11月期間,趙某強通過他人交易相關(guān)公司股票,被沒收違法所得7萬元,并處以25.67萬元罰款。
通常情況下,對證券從業(yè)人員違法買賣證券的處罰中,罰款金額遠(yuǎn)低于買賣證券的交易金額,多為違法所得金額的倍數(shù)。在這4位當(dāng)事人中,展某被罰沒的金額最高,但未提及其違法所得金額。余下3人中,趙某強被罰款金額約是違法所得的3.7倍,鄧某安被“沒一罰二”,金某平被“沒一罰一”。整體上,4位當(dāng)事人合計被罰沒1.70億元。
值得注意的是,展某不僅被處以巨額罰沒款,還被處以5年證券市場禁入措施。證監(jiān)會在處罰決定中提到,鑒于展某在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票,持續(xù)時間較長,情節(jié)嚴(yán)重,決定對其采取5年證券市場禁入措施。禁入期間內(nèi),展某不得從事任何與證券相關(guān)的業(yè)務(wù)或擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)。
從現(xiàn)有案例來看,證券從業(yè)人員違規(guī)炒股多是被責(zé)令依法處理股票、沒收違法所得和罰款。近年,同時被處以市場禁入處罰的案例多是當(dāng)事人違法情節(jié)嚴(yán)重,案涉時間長,且多為管理層。例如,招商證券原執(zhí)行總裁熊劍濤違規(guī)交易股票26年,被罰沒6713.2萬元,并被采取終身證券市場禁入措施;湘財證券前總裁孫永祥利用未公開信息交易股票,被罰沒1842.29萬元,并被采取5年證券市場禁入措施。相比之下,展某被罰沒的金額更為顯著。
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2025-04-28 19:22:08券商違規(guī)炒股將迎新規(guī)