證券從業(yè)者展翔被罰沒1.59億違規(guī)炒股遭重罰

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2025-09-28 11:39:18 界面新聞

9月26日，證監(jiān)會(huì)接連發(fā)布多則行政處罰決定書，對(duì)四名證券從業(yè)人員的違規(guī)買賣股票行為作出嚴(yán)厲處罰。其中，最大罰沒金額高達(dá)1.59億元。

證監(jiān)會(huì)對(duì)展翔作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為進(jìn)行立案調(diào)查。經(jīng)查明，展翔在從業(yè)期間通過他人違規(guī)投資交易多個(gè)公司股票。2018年2月至2024年10月，他控制使用多個(gè)他人證券賬戶持有、買賣多只股票。證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令展翔依法處理非法持有的股票，并處罰沒款共計(jì)159497159.49元，同時(shí)對(duì)其采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。

趙友強(qiáng)于2016年5月及2023年11月期間通過他人交易相關(guān)公司股票。證監(jiān)會(huì)對(duì)趙友強(qiáng)作出責(zé)令依法處理非法持有股票，沒收違法所得70004.57元，并處以256666元罰款的處罰。

鄧緯安于2016年5月通過他人交易相關(guān)公司股票。證監(jiān)會(huì)決定沒收其違法所得175011.43元，并處以350000元罰款。

金亞平在2008年3月至2024年10月期間使用他人證券賬戶違規(guī)持有、買賣多只股票，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)十六年。證監(jiān)會(huì)決定沒收金亞平違法所得5004954.19元，并處以相同金額的罰款。

近年來，從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止。去年有38名從業(yè)人員因違規(guī)炒股被行政處罰，其中湘財(cái)證券前總裁孫某被罰沒金額最大，達(dá)到1800萬元。今年以來，也有多名從業(yè)人員因違規(guī)炒股被處罰或警示。

海南證監(jiān)局披露，時(shí)任太平洋證券?？诜止究偨?jīng)理的王某，因違規(guī)買賣股票被處罰。五個(gè)月前，該分公司還曾因員工違反適當(dāng)性管理規(guī)定被監(jiān)管出具警示函。

新疆證監(jiān)局披露，中銀證券烏魯木齊東風(fēng)路營(yíng)業(yè)部朱某，控制他人賬戶累計(jì)買入金額近3000萬元，虧損20萬元，被處以5萬元罰款。華安證券宿州分公司某員工、云南約牛證券投資咨詢有限公司某員工等多名證券從業(yè)人員，因觸及監(jiān)管“紅線”被采取行政處罰或警示等監(jiān)管措施。

(責(zé)任編輯：zhangxiaohua)

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