海富通基金年內(nèi)多只產(chǎn)品清盤合規(guī)危機加劇

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2025-11-04 11:29:40 鳳凰網(wǎng)財經(jīng)

海富通基金因“老鼠倉”事件再度成為焦點，一張50萬元的罰單揭示了這家老牌中外合資公募在合規(guī)風控方面的漏洞。上海證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，基金經(jīng)理楊某嘉利用職務(wù)之便，通過未公開信息指導外部賬戶進行趨同交易，被罰款50萬元。多家媒體推測，被罰的“楊某嘉”可能是海富通基金前基金經(jīng)理楊寧嘉。

這已是海富通基金近年來第三次涉及“老鼠倉”案件被罰。頻繁的丑聞對公司的聲譽和投資者信任造成嚴重沖擊。同時，海富通基金今年密集清盤了7只產(chǎn)品，新任董事長謝樂斌面臨嚴峻考驗。

楊檸嘉有超過10年的證券從業(yè)經(jīng)驗，自2017年5月加入海富通基金管理有限公司，歷任股票分析師、高級股票分析師，并于2020年12月起擔任基金經(jīng)理，直至2024年10月離職。然而，他管理的多只基金業(yè)績不佳，其中規(guī)模最大的海富通電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)股票任職回報跌幅超過40%。諷刺的是，這位業(yè)績墊底的基金經(jīng)理卻搞起了“老鼠倉”，教導他人抄自己的作業(yè)。據(jù)上海證監(jiān)局披露，楊某嘉利用職務(wù)便利獲取的未公開信息，明示、暗示陳某東從事相關(guān)交易活動，陳某東實際控制“陳某東”證券賬戶進行趨同交易。

所謂趨同交易，是指證券從業(yè)人員在機構(gòu)操作前后，指使他人或使用個人賬戶買賣相同股票以牟取不正當利益，屬于典型的“老鼠倉”行為。對于海富通基金來說，這不是第一次因“老鼠倉”被推上風口浪尖。早在2014年，公司就因五名基金經(jīng)理涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會勒令整改并暫停新業(yè)務(wù)三個月。2018年，原基金經(jīng)理謝志剛因利用未公開信息交易被判刑并處罰金。

海富通基金似乎也在尋求破局之道，2025年4月，國泰君安證券副總裁謝樂斌兼任公司董事長一職。謝樂斌此前曾擔任國泰君安首席風險官，被業(yè)內(nèi)公認為“風控專家”。除了頻發(fā)的合規(guī)危機，謝樂斌還面臨不斷有產(chǎn)品清盤的窘境。今年以來，海富通旗下已有7只基金產(chǎn)品被清盤，其中海富通數(shù)字經(jīng)濟混合由楊檸嘉管理，成立不足一年便宣告清盤，基金資產(chǎn)凈值僅36萬余元，份額較成立時縮水超99%。

這些被清盤的產(chǎn)品多為權(quán)益類型產(chǎn)品，而海富通基金權(quán)益產(chǎn)品占比并不占優(yōu)，截至三季度末，混合型和股票型規(guī)模分別占比9.64%和4.50%。頻繁的產(chǎn)品清盤顯然會對公司在主動權(quán)益基金的布局上造成不利影響。謝樂斌履新半年后，上海監(jiān)管局公布對海富通基金“老鼠倉”的處罰，對其強化風控治理提出了更加嚴峻的考驗。一方面要堵住“老鼠倉”漏洞，重塑公司品牌，挽回投資者的信任；另一方面還要應(yīng)對產(chǎn)品清盤潮背后面臨的業(yè)績壓力與結(jié)構(gòu)失衡難題。

(責任編輯：zhangxiaohua)

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