證監(jiān)會提高吹哨人獎勵最高100萬完善保護機制

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2026-01-12 10:55:08 人民日報

1月9日，證監(jiān)會與財政部公布了《證券期貨違法行為“吹哨人”獎勵工作規(guī)定》，旨在進一步完善舉報制度，弘揚公正擔當?shù)摹按瞪谌恕蔽幕?/p>

近年來，中央高度重視資本市場舉報制度建設(shè)，對完善證券期貨違法違規(guī)舉報制度提出了新要求。隨著證監(jiān)會持續(xù)加強監(jiān)管，并將有獎舉報條款寫入《證券法》和《期貨和衍生品法》，社會各界紛紛建議加大有獎舉報力度以打擊違法行為。為落實中央要求并回應市場關(guān)切，《獎勵規(guī)定》進行了修訂和完善。

2025年9月30日至10月30日，證監(jiān)會聯(lián)合財政部就“吹哨人”獎勵規(guī)定向社會公開征求意見，共收到178條意見建議。各方普遍持積極態(tài)度，認為修訂出臺“吹哨人”獎勵規(guī)定有助于激勵提供違法線索，維護資本市場秩序，促進高質(zhì)量發(fā)展。

《獎勵規(guī)定》定義了“吹哨人”，即了解證券期貨違法行為情況、掌握線索及證據(jù)，愿意為保護投資者合法權(quán)益承擔責任并向中國證監(jiān)會提供線索的單位或個人。任何單位和個人有權(quán)向中國證監(jiān)會提供涉嫌證券期貨違法行為線索，提倡實名提供重大違法行為線索。此外，《獎勵規(guī)定》還強調(diào)對“吹哨人”的保護機制，包括匿名管理身份信息，嚴格規(guī)范收集處理內(nèi)部知情人員個人信息，禁止任何形式的打擊報復行為。

在完善獎勵條件方面，《獎勵規(guī)定》將嚴重破壞證券期貨市場秩序、危害金融安全、侵害投資者權(quán)益的重大案件納入獎勵范圍，提高了可獎勵案件的罰沒款金額門檻。符合條件的匿名“吹哨人”以及在違法行為中起次要或輔助作用的“吹哨人”也可獲得獎勵。同時補充了獎勵消極條件，明確撤回線索或妨礙、阻礙違法行為查處的不予獎勵。

《獎勵規(guī)定》大幅提高獎勵標準，將獎金比例從案件罰沒款的1%提升至3%，提供重大違法行為線索的獎金上限從10萬元提升至50萬元。對于在全國范圍內(nèi)有重大影響、涉案數(shù)額特別巨大或“吹哨人”為內(nèi)部知情人員的情況，每案獎金上限統(tǒng)一提升至100萬元。

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