證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部聯(lián)合公布了《證券期貨違法行為“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)工作規(guī)定》，旨在進(jìn)一步完善舉報(bào)制度，弘揚(yáng)公正擔(dān)當(dāng)?shù)摹按瞪谌恕蔽幕?。根?jù)新規(guī)定，獎(jiǎng)金最高可達(dá)100萬元。

近年來，中央高度重視資本市場(chǎng)舉報(bào)制度建設(shè)，并對(duì)完善證券期貨違法違規(guī)舉報(bào)制度提出了一系列新要求。隨著證監(jiān)會(huì)持續(xù)釋放強(qiáng)監(jiān)管信號(hào)，并將有獎(jiǎng)舉報(bào)條款正式寫入《證券法》和《期貨和衍生品法》，社會(huì)各界紛紛建議加大有獎(jiǎng)舉報(bào)力度以打擊違法行為。為落實(shí)中央要求、回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，有必要對(duì)《獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定》進(jìn)行修訂和完善。

2025年9月30日至2025年10月30日，證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部就“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定向社會(huì)公開征求意見，共收到178條意見建議。各方普遍認(rèn)為修訂出臺(tái)“吹哨人”獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定有利于激勵(lì)提供違法線索，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。

《獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定》明確了“吹哨人”的定義，即了解證券期貨違法行為情況、掌握線索及證據(jù)，愿意為保護(hù)投資者合法權(quán)益擔(dān)當(dāng)責(zé)任，主動(dòng)向中國證監(jiān)會(huì)提供違法行為線索的單位或個(gè)人。任何單位和個(gè)人有權(quán)提供涉嫌證券期貨違法行為線索，提倡實(shí)名提供重大違法行為線索。

此外，《獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定》還強(qiáng)調(diào)了對(duì)“吹哨人”的保護(hù)機(jī)制。對(duì)“吹哨人”身份信息實(shí)行匿名管理，因核實(shí)情況、實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)而聯(lián)系“吹哨人”時(shí)，需履行登記手續(xù)。嚴(yán)格規(guī)范收集處理內(nèi)部知情人員個(gè)人信息。禁止任何形式的打擊報(bào)復(fù)行為，包括暴力、脅迫、誹謗、泄露個(gè)人隱私等手段。發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)等如打擊報(bào)復(fù)“吹哨人”，將依法依規(guī)處理，合規(guī)風(fēng)控、督察稽核人員參與的，從重處理。

在獎(jiǎng)勵(lì)條件方面，《獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定》明確嚴(yán)重破壞證券期貨市場(chǎng)秩序、危害金融安全、侵害投資者合法權(quán)益的重大案件納入獎(jiǎng)勵(lì)范圍。可獎(jiǎng)勵(lì)案件條件從罰沒款金額10萬元提升至100萬元。符合條件的匿名“吹哨人”以及在違法行為中起次要或輔助作用的“吹哨人”也可獲得獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)補(bǔ)充了獎(jiǎng)勵(lì)消極條件，明確撤回線索或妨礙、阻礙違法行為查處的不予獎(jiǎng)勵(lì)。