受賄400萬泄露內(nèi)幕獲利3.15億 香港證監(jiān)會與廉署聯(lián)合打擊!3月12日,香港證監(jiān)會和廉政公署聯(lián)合宣布,在3月10日至11日采取了代號為“Fuse”的行動,打擊一宗涉及貪污及內(nèi)幕交易的案件。行動中,兩家證券公司及一家對沖基金管理公司的多名高層人員被指涉案,成為調(diào)查對象。
聯(lián)合行動期間,香港證監(jiān)會與廉政公署人員共搜查了14個地點(diǎn),包括持牌機(jī)構(gòu)的辦公室和被捕者的住所。廉政公署在行動中拘捕了6名男性和2名女性,年齡在35歲至60歲之間。被捕人士包括這兩家持牌證券公司及該持牌對沖基金管理公司的高級行政人員,以及一名中間人。
香港證監(jiān)會和廉政公署懷疑,持牌證券公司的高級行政人員接受了持牌對沖基金管理公司所有者超過400萬港元的賄賂,以向?qū)Ψ脚队嘘P(guān)多家香港上市公司股份配售的機(jī)密信息。這些資料在未公開前屬于內(nèi)幕消息。公告顯示,對沖基金管理公司在獲取這些機(jī)密資料后,通過沽空相關(guān)股票或訂立股票空頭掉期合約的方式,為其對沖基金建立了相關(guān)股票的空頭頭寸。當(dāng)股份配售事宜公開宣布后,相關(guān)股票的價(jià)格下跌,該對沖基金涉嫌從空頭頭寸中獲利約3.15億港元。
此次聯(lián)合行動源于香港證監(jiān)會最初對涉嫌內(nèi)幕交易活動的調(diào)查,調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)了潛在的貪污行為。隨后,案件轉(zhuǎn)交廉政公署就貪污部分進(jìn)行調(diào)查,香港證監(jiān)會則繼續(xù)就內(nèi)幕交易及其他不當(dāng)行為進(jìn)行調(diào)查。由于調(diào)查仍在進(jìn)行中,香港證監(jiān)會與廉政公署均表示現(xiàn)階段不會作進(jìn)一步評論。
國泰君安國際(1788.HK)在港交所發(fā)布公告稱,香港證監(jiān)會和廉政公署搜查了公司香港主要營業(yè)地點(diǎn),并帶走了一些文件。公司一名非董事會成員的雇員被廉署拘留。國泰君安國際對此高度重視,將繼續(xù)密切監(jiān)察此事發(fā)展。鑒于相關(guān)調(diào)查,公司已于3月10日即時(shí)暫停該雇員的所有營運(yùn)及執(zhí)行職務(wù)及權(quán)力,直至另行通知為止。據(jù)了解,該員工可能因個人涉嫌內(nèi)幕交易或其他違法違規(guī)行為而被廉政公署從家中帶走,而非此前網(wǎng)絡(luò)傳言的與其從事的投行業(yè)務(wù)有關(guān)。
業(yè)內(nèi)人士分析表示,如果確系員工個人行為被調(diào)查,并非其所在機(jī)構(gòu)相關(guān)違法違規(guī)問題,不會對其所在機(jī)構(gòu)的正常業(yè)務(wù)開展產(chǎn)生影響。國泰君安國際在公告中確認(rèn),截至公告日期,集團(tuán)整體業(yè)務(wù)及營運(yùn),包括投資銀行業(yè)務(wù)在內(nèi)的所有業(yè)務(wù)板塊均正常開展,公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健,各項(xiàng)經(jīng)營活動合規(guī)有序穩(wěn)定進(jìn)行。目前公司正在獲取有關(guān)調(diào)查的進(jìn)一步資料,將根據(jù)上市規(guī)則適時(shí)作出進(jìn)一步公告。公司股東及潛在投資者在買賣公司股份時(shí),應(yīng)審慎行事。
據(jù)大智慧VIP報(bào)道,截至3月12日收盤,國泰君安國際報(bào)2.51港元/股,跌4.2%。
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