證監(jiān)會(huì)還加快建設(shè)第三方配合造假監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制,強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法信息串并。嚴(yán)查嚴(yán)處配合紫晶存儲(chǔ)造假的上市公司證通電子、朗源股份,合計(jì)罰款1970萬(wàn),并對(duì)責(zé)任人市場(chǎng)禁入。首次認(rèn)定配合造假第三方為共同違法,對(duì)越博動(dòng)力和高鴻股份2起案件的配合造假方以共犯方式直接處罰。對(duì)1家協(xié)助造假企業(yè)的IPO申請(qǐng)不予受理。
在打擊違法交易方面,證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)變化及違法行為演變,不斷優(yōu)化線索篩查發(fā)現(xiàn)機(jī)制,嚴(yán)查重罰惡性操縱案件,查辦操縱市場(chǎng)獲利超億元案件19起。對(duì)余某控制大量賬戶連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、對(duì)倒交易的操縱市場(chǎng)行為罰沒(méi)10億余元;對(duì)何某某“封漲停”式操縱行為罰沒(méi)2.84億元;對(duì)彭某某開(kāi)發(fā)使用程序化交易工具,通過(guò)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、虛假申報(bào)撤單的操縱行為罰沒(méi)4億元。
證監(jiān)會(huì)還組織開(kāi)展打擊并購(gòu)重組領(lǐng)域內(nèi)幕交易專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng),查辦案件68起。查實(shí)某上市公司時(shí)任董事長(zhǎng)陳某先后兩次泄露內(nèi)幕信息,導(dǎo)致信息多向多層級(jí)傳播的違法“串案”,對(duì)相關(guān)人員合計(jì)罰沒(méi)9400余萬(wàn)元;對(duì)蔣某某等多人實(shí)施內(nèi)幕交易的“窩案”,擬合計(jì)罰沒(méi)超5億元;對(duì)某投資公司實(shí)控人徐某某等多人利用內(nèi)幕信息,跨境、跨市場(chǎng)實(shí)施違法交易的行為,合計(jì)罰沒(méi)3200余萬(wàn)元。
此外,證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊編排股市“小作文”等惡性違法,查處相關(guān)案件19起。對(duì)“網(wǎng)絡(luò)大V”金某某“搶帽子”操縱32只股票的違法行為,罰沒(méi)8300余萬(wàn)元并市場(chǎng)禁入;及時(shí)處置某“財(cái)經(jīng)大V”利用AI編造資本市場(chǎng)虛假信息、自媒體賬號(hào)炒作上市公司和金融機(jī)構(gòu)不實(shí)信息等違法行為。
在嚴(yán)管市場(chǎng)機(jī)構(gòu)方面,證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管,對(duì)66家各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)作出行政處罰,共計(jì)罰沒(méi)6.02億元,對(duì)嚴(yán)重違法的,堅(jiān)決暫?;蚪箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)配合造假的審計(jì)機(jī)構(gòu)永拓所永久禁業(yè),簽字會(huì)計(jì)師終身市場(chǎng)禁入,并合計(jì)罰沒(méi)7500余萬(wàn)元;對(duì)保薦機(jī)構(gòu)一創(chuàng)投行、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)東海證券、律所競(jìng)天公誠(chéng)等機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為依法給予嚴(yán)懲。