如何看待*ST云創(chuàng)擬被罰IPO募資額20% 欺詐發(fā)行引關(guān)注

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2026-05-08 23:35:58 證券時報

近日，*ST云創(chuàng)發(fā)布公告稱，公司收到了江蘇證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》。經(jīng)查明，公司在北交所IPO過程中涉嫌欺詐發(fā)行。江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對公司處以IPO所募金額3.48億元20%的處罰，即6960萬元罰款。

根據(jù)新證券法，在欺詐發(fā)行中，對發(fā)行人的處罰金額為募資額的10%到1倍?，F(xiàn)有案例顯示，包括恒大地產(chǎn)債券欺詐發(fā)行案、澤達(dá)易盛案、奇信股份非公開發(fā)行債券案等，罰款額均為募資額的20%。有法律界人士表示，這樣的罰款額度綜合衡量了各方利益，尤其是保護(hù)中小股東和公司主體的利益，并疊加處罰責(zé)任人。

經(jīng)查明，該公司及相關(guān)人員存在一些違法事實。云創(chuàng)數(shù)據(jù)2020年至2023年年度報告、2024年半年度報告涉嫌存在虛假記載。2020年至2024年6月，公司在相關(guān)業(yè)務(wù)未實際執(zhí)行或無商業(yè)實質(zhì)的情況下確認(rèn)收入，虛增收入和利潤。具體來說，云創(chuàng)數(shù)據(jù)及其子公司海南云創(chuàng)大數(shù)據(jù)科技有限公司與相關(guān)客戶開展銷售業(yè)務(wù)，但這些業(yè)務(wù)未實際執(zhí)行或合同、資金流轉(zhuǎn)形成異常閉環(huán)，無商業(yè)實質(zhì)。通過這種方式，云創(chuàng)數(shù)據(jù)分別虛增營業(yè)收入和利潤總額，導(dǎo)致相關(guān)年度報告存在虛假記載。

此外，云創(chuàng)數(shù)據(jù)還通過虛假處置在建工程的方式虛減利潤。2022年12月，云創(chuàng)數(shù)據(jù)通過虛假處置在建工程的方式虛減利潤總額522.71萬元，占當(dāng)期報告記載利潤總額（絕對值）的23.91%，導(dǎo)致2022年年度報告存在虛假記載。

云創(chuàng)數(shù)據(jù)公開發(fā)行文件也涉嫌編造重大虛假內(nèi)容。2020年12月25日，云創(chuàng)數(shù)據(jù)披露了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說明書等材料，申請在精選層掛牌。2021年7月7日，證監(jiān)會核準(zhǔn)了該公司的公開發(fā)行股票申請。2021年7月29日，云創(chuàng)數(shù)據(jù)披露了公開發(fā)行股票說明書等發(fā)行材料，募集資金總額為人民幣3.48億元。然而，云創(chuàng)數(shù)據(jù)2020年虛增營業(yè)收入和利潤總額，導(dǎo)致公司公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容。

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