香港證監(jiān)會(huì)：重拳出擊偽造文件及洗錢加強(qiáng)開(kāi)戶監(jiān)控措施

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2026-05-22 21:35:15 證券時(shí)報(bào)

5月22日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出通函，詳細(xì)說(shuō)明了開(kāi)立賬戶及維持客戶關(guān)系時(shí)應(yīng)實(shí)施的監(jiān)控措施。這份通函是在對(duì)12家證券經(jīng)紀(jì)行的開(kāi)戶作業(yè)手法進(jìn)行檢視后發(fā)布的。檢視過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了多項(xiàng)重大缺失，包括開(kāi)戶文件盡職審查不足、在開(kāi)戶過(guò)程中接受可疑或偽造文件，以及在管理與海外中介人的跨境代理關(guān)系方面的弱點(diǎn)。香港證監(jiān)會(huì)對(duì)于客戶賬戶可能被不當(dāng)使用來(lái)進(jìn)行可疑或不法交易，從而加劇洗錢和恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)表示高度關(guān)注，并要求所有持牌法團(tuán)盡快進(jìn)行內(nèi)部核查，以發(fā)現(xiàn)任何可疑或偽造文件。

持牌法團(tuán)在拓展業(yè)務(wù)時(shí)不應(yīng)犧牲“認(rèn)識(shí)你的客戶”標(biāo)準(zhǔn)。香港證監(jiān)會(huì)對(duì)開(kāi)戶過(guò)程中的嚴(yán)重監(jiān)控失誤及使用偽造文件的情況采取零容忍態(tài)度，將對(duì)相關(guān)持牌法團(tuán)及其高級(jí)管理層采取堅(jiān)決的監(jiān)管及執(zhí)法行動(dòng)，以維護(hù)市場(chǎng)的廉潔穩(wěn)健及公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。此外，香港證監(jiān)會(huì)還為內(nèi)地投資者開(kāi)立和管理賬戶提供了額外措施，如關(guān)閉以可疑或偽造文件開(kāi)立的投資賬戶、關(guān)閉零結(jié)余不動(dòng)投資賬戶，在新開(kāi)戶時(shí)需取得投資者書(shū)面聲明，并要求結(jié)算及資金提存只能通過(guò)客戶名義在合資格銀行持有的銀行賬戶進(jìn)行。

持牌法團(tuán)向香港境外投資者提供服務(wù)時(shí)，必須遵守香港及相關(guān)司法管轄區(qū)的所有法律及監(jiān)管規(guī)定。香港證監(jiān)會(huì)提醒投資者，使用虛假文件或其副本意圖誘使持牌法團(tuán)接受的行為可能觸犯刑事罪行。這類行為可能導(dǎo)致賬戶被終止，并且潛在的違法行為可能會(huì)通報(bào)給執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

(責(zé)任編輯：0764)

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