本報記者 侯捷寧

2015年1月1日至5月13日，安碩信息股價大幅上漲，期間累計漲幅高達703%，股價最高達473元/股，成為當年A股市場與全通教育齊名的妖股之一。那么，短短四個多月的時間，安碩信息是如何漲到473元的呢？《證券日報》記者為你解開安碩信息“編故事、炒故事”的全過程。

安碩信息原本僅為一家以金融IT軟件為主營業(yè)務(wù)的公司，不到一年時間，在主業(yè)沒有根本轉(zhuǎn)變的情況下，搖身一變，華麗轉(zhuǎn)身為互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)公司。這種外部形式上的重大變化，原因是公司編制從事互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)業(yè)務(wù)這一具有誘導性的故事。

起因是2014年4月，東方證券研究所計算機行業(yè)研究員鄭奇威發(fā)郵件給安碩信息董事長高鳴和總經(jīng)理高勇，稱公司股價已跌至發(fā)行價附近，絕對是低估的，在當前時點把業(yè)務(wù)做好固然是頭等大事，但加強與市場的溝通，提升資本市場對公司的認同度，做好市值管理，這對公司未來長期發(fā)展也是大有幫助的。希望近期拜訪公司與高管進行交流。如果溝通順暢，經(jīng)過他們向機構(gòu)推介，會讓公司股價有一定的價值回歸。高鳴回郵件讓鄭奇威與董事會秘書曹豐聯(lián)系。

2014年5月6日，曹豐聯(lián)系鄭奇威到公司交流。自此之后，東方證券鄭奇威及浦俊懿多次邀請機構(gòu)投資者到安碩信息調(diào)研，撰寫安碩信息調(diào)研報告，推廣、宣傳安碩信息開展互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)業(yè)務(wù)。

2014年5月份，上市公司向東方證券兩名研究員浦俊懿及鄭奇威提供了其向互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型的各種設(shè)想和計劃，研究員據(jù)此編制了一份調(diào)研報告，稱安碩信息是向互聯(lián)網(wǎng)金融轉(zhuǎn)型的首選企業(yè)，大量基金經(jīng)理認可安碩信息，股價能上漲到470多元的核心因素就是該公司具有向互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)轉(zhuǎn)型的預期。

其后，上市公司、研究機構(gòu)以及后來加入的基金研究員以此報告為基礎(chǔ)，用不同的方式和載體不斷強化安碩信息的“互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)”形象，最終讓基金經(jīng)理和投資者認為安碩信息或?qū)⒊蔀榛ヂ?lián)網(wǎng)金融企業(yè)。

浦、鄭二人為了使宣傳資料吸引眼球，在研究報告中大量使用不符合公司實際的夸張性語言和評價，同時，浦俊懿、鄭奇威在未經(jīng)公司內(nèi)控部門審批、復核的情況下，私下將對公司調(diào)研分析情況，使用極具誘導性語言文字，通過郵件發(fā)送上萬封郵件給市場投資者，導致安碩信息涉案信息大量傳播，嚴重誤導了投資者。

因此，調(diào)查認為，安碩信息在“編故事”過程中存在以下信息披露違法行為，一是向東方證券研究員、HTF的研究員和基金經(jīng)理這樣的特定機構(gòu)，發(fā)布其向互聯(lián)網(wǎng)金融轉(zhuǎn)型的規(guī)劃和部分具體措施，但未說明其在互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)上的真實投入和項目的實際進展，前者屬不適當披露，后者屬誤導性陳述；二是2015年2月故事披露成立西昌互聯(lián)網(wǎng)信息公司，該信息披露讓投資者誤以為安碩信息在互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)上取得的實質(zhì)性進展，但經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查，該公司實際上為“七無公司”(無人員、無業(yè)務(wù)、無收入、無資金、無技術(shù)、無場所、無規(guī)劃)的空殼公司，屬誤導性陳述。

2016年6月份，安碩信息收到了證監(jiān)會的行政處罰書。依照《證券法》相關(guān)規(guī)定，對安碩信息給予警告，并處以六十萬元罰款，對直接負責的主管人員高鳴給予警告，并處以三十萬元罰款；對直接負責的其他人員曹豐給予警告，并處以二十萬元罰款。同時，由于東方證券浦俊懿、鄭奇威未能客觀、謹慎、誠實、勤勉盡責地開展投資咨詢服務(wù)，使用夸張誤導性語言廣泛傳播涉案信息，違反了《證券法》相關(guān)款規(guī)定，構(gòu)成在證券交易活動中作出信息誤導的行為。因此，對浦俊懿責令改正，并處以二十萬元罰款；對鄭奇威責令改正，并處以十五萬元罰款。