繼中國政府于9月初對ICO采取全面禁止的措施后，近幾日，全球各國也相繼采取行動，嚴管ICO融資活動。

美國證監(jiān)會SEC于近日首次以違反反洗錢法為由起訴了兩家ICO融資公司，韓國金融服務(wù)委員會全面叫停ICO融資活動，澳大利亞證監(jiān)會也公告稱監(jiān)管機構(gòu)將依據(jù) ICO項目所涉及的行業(yè)與業(yè)務(wù)的差異適配于不同的法律法規(guī)。截至目前，全球范圍內(nèi)有越來越多的國家紛紛出手圍剿ICO。

美國證監(jiān)會再出手

據(jù)悉，美國證監(jiān)會此次起訴的ICO項目分別由一家以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)的房地產(chǎn)公司Diamond Reserve Club World（下稱DRC World）和一家鉆石公司REcoin Group Foundation（下稱REcoin）發(fā)起，兩家公司的創(chuàng)始人為Maksim Zaslavskiy。

據(jù)外媒報道，這兩家公司公開發(fā)行ICO代幣存在違反聯(lián)邦證券法的反洗錢和注冊規(guī)定嫌疑，同時還在ICO中誤導(dǎo)并欺詐投資者，出售未經(jīng)登記注冊的證券資產(chǎn)。SEC認為，Zaslavskiy發(fā)起的兩次代幣銷售活動中的加密代幣沒有資產(chǎn)支撐。

雖然Zaslavskiy告訴投資者REcoin有律師、專家、經(jīng)濟商和會計團隊，但據(jù)SEC調(diào)查，REcoin的ICO資金用于房地產(chǎn)投資，項目團隊并沒有雇傭任何投資人員。同時，雖然Zaslavskiy聲稱的融資金額在200萬美元到400萬美元之間，但實際情況卻只有30萬美元。

另一家公司DRC World宣傳時表示會投資鉆石，并向投資者提供產(chǎn)品折扣，但實際上公司并沒有投資鉆石和任何其他項目。

目前，紐約布魯克林聯(lián)邦地方法院已經(jīng)通過法庭緊急勒令兩家公司和Zaslavskiy進行資產(chǎn)凍結(jié)。SEC或?qū)⒗樟顑杉夜練w還所有資金，并做出處罰，同時還將禁止Zaslavskiy未來繼續(xù)參與任何數(shù)字證券發(fā)行活動。

美國證監(jiān)會（SEC）此前發(fā)布了一份調(diào)查報告，警告市場參與者：即便使用了區(qū)塊鏈技術(shù)，虛擬組織發(fā)起的要約或銷售仍受到聯(lián)邦證券法律的管轄，并稱這同時適用于“ICO”和“Token Sales”(代幣銷售)。美國證監(jiān)會（SEC）首席會計師韋斯利·布里克爾（Wesley Bricker）表示：“不管發(fā)行實體是傳統(tǒng)公司還是分散的自治組織，不管證券公司利用美元還是虛擬貨幣交易證券，不管是以證書形式發(fā)放資金還是以分布式賬本技術(shù)分發(fā)，聯(lián)邦證券法都適用于那些在美國提供和出售證券的人。”

全球圍剿ICO

與此同時，韓國金融服務(wù)委員會（FSC）于9月29日舉行了“聯(lián)合TF”虛擬貨幣相關(guān)機構(gòu)第三次會議，正式宣布將禁止通過各種形式的虛擬貨幣進行籌集資金。同時，虛擬貨幣交易需要受到嚴格的控制和監(jiān)視。

FSC指出，任何參與ICO發(fā)行的人都將受到“嚴厲處罰”。一位財務(wù)官員還表示，“我們不會將虛擬貨幣交易合法化，我們將把虛擬貨幣交易和類似的交易徹底控制”。

據(jù)外媒報道稱，之所以做出禁止ICO作為融資工具的決定是因為該國政府看到了一些問題，例如金融詐騙的風險增加。據(jù)悉，韓國金融監(jiān)管機構(gòu)計劃在2018年1月對向虛擬貨幣交易所提供儲蓄賬戶服務(wù)的銀行進行大規(guī)模的銀行反洗錢義務(wù)檢查。

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）近日也針對ICO頒布了相關(guān)監(jiān)管文件。根據(jù)ASIC官網(wǎng)公告顯示，監(jiān)管機構(gòu)將依據(jù) ICO項目所涉及的行業(yè)與業(yè)務(wù)的差異適配于不同的法律法規(guī)。

ASIC在公告中稱，單純的代幣交易將歸由澳大利亞的消費者通用法規(guī)（General Australian Consumer Law）進行管理，而提供金融產(chǎn)品的ICO項目則受《企業(yè)法》（Corporations Act）的監(jiān)管。

同時，ICO 項目方在澳大利亞需要履行信息披露、登記注冊以及獲得監(jiān)管方許可的義務(wù)。ASIC公告表示，一般情況下，ICO的發(fā)行方會為項目的參與者提供一份購買憑證，但是當憑證權(quán)益價值會受到發(fā)行方的資金池或?qū)Y金池使用而造成波動，那么這個 ICO項目將歸MIS管理（投資管理辦法）。ASIC對于ICO白皮書的監(jiān)管態(tài)度與手段將與招股說明書無異，禁止白皮書中出現(xiàn)誤導(dǎo)性或欺騙性陳述。

截至目前，中國、美國、英國、新加坡、日本等主要經(jīng)濟體已紛紛表明對ICO的監(jiān)管態(tài)度。整體來看，ICO存在欺詐、信息不透明、洗錢等風險，國外的監(jiān)管態(tài)勢將進一步趨嚴，嚴管ICO相關(guān)項目和參與企業(yè)。

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編輯：于艦