公募新規(guī)有望2年內(nèi)為投資者節(jié)約近百億成本費率改革全面落地(2)

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

關(guān)鍵詞：

2024-04-20 14:06:26 每日經(jīng)濟新聞

2. 嚴格傭金分配監(jiān)管，降低分配比例上限：對于權(quán)益類基金管理規(guī)模不足10億元的管理人，保持傭金分配比例上限為30%；對于權(quán)益類基金管理規(guī)模超10億元的管理人，將傭金分配比例上限由30%降至15%，以防范利益輸送。同時，規(guī)定了券商交易模式與租用交易單元模式并存時的傭金分配比例要求。

3. 加強內(nèi)控與外部監(jiān)督，明確禁令及托管人職責：嚴禁將證券公司選擇、交易單元租用、傭金分配與基金銷售規(guī)模、保有規(guī)模掛鉤，禁止以任何形式承諾證券交易量及傭金或利用傭金進行利益交換，禁止利用傭金向第三方轉(zhuǎn)移支付費用。證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將強化交易行為監(jiān)管，對違規(guī)行為嚴肅追責。

4. 完善信息披露：要求基金管理人定期在其官網(wǎng)上披露整體層面的交易傭金費率水平、年度支出及分配明細等信息，以增強市場監(jiān)督和約束力。

回顧公募基金行業(yè)費率改革進程，2023年7月，證監(jiān)會發(fā)布并實施《公募基金行業(yè)費率改革工作方案》，正式啟動行業(yè)費率改革。2023年基金年報數(shù)據(jù)顯示，基金管理費、托管費及交易傭金同比分別下降7.56%、6.44%和9.73%，均呈下降趨勢。

預(yù)計未來兩年將為投資者累計節(jié)省成本近100億元。據(jù)監(jiān)管機構(gòu)透露，依據(jù)《方案》，公募基金行業(yè)費率改革按“管理人-證券公司-銷售機構(gòu)”的路徑，分三個階段逐步降低行業(yè)綜合費率。

第一階段，有序降低主動權(quán)益類產(chǎn)品管理費率、托管費率，該階段改革已于2023年10月底前完成，預(yù)計每年為投資者節(jié)省費用約140億元。具體措施包括：自2023年7月7日起，新注冊的主動權(quán)益類基金統(tǒng)一執(zhí)行管理費率不高于1.2%、托管費率不高于0.2%的標準；全行業(yè)基金管理人陸續(xù)下調(diào)存量主動權(quán)益類公募基金產(chǎn)品的管理費率、托管費率至1.2%、0.2%以下；注冊首批實施浮動管理費率試點產(chǎn)品，包括與投資者持有期、投資業(yè)績及產(chǎn)品規(guī)模掛鉤的產(chǎn)品，以合理讓利投資者并約束管理人投資行為。

第二階段，降低交易傭金費率，加強交易行為監(jiān)管，強化費率信息披露的改革措施已全面落實。降低傭金費率和加強傭金分配行為監(jiān)管主要通過本次《規(guī)定》實現(xiàn)，首度股票交易傭金費率調(diào)降工作將于2024年7月1日前完成，預(yù)計2024年和2025年將分別為投資者節(jié)省成本32億元和64億元。

第三階段，規(guī)范基金銷售環(huán)節(jié)收費及其他配套改革措施正在穩(wěn)步推進中，預(yù)計將于2024年底前推出。這些改革措施將進一步降低投資者基金投資成本，推動行業(yè)機構(gòu)提升客戶服務(wù)能力，提供更優(yōu)質(zhì)的資產(chǎn)管理服務(wù)，助力形成良好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

首頁上一頁 12共 2 頁

(責任編輯：張蕾)

關(guān)閉

公募新規(guī)有望2年內(nèi)為投資者節(jié)約近百億成本 費率改革全面落地(2)

相關(guān)新聞

今日熱點

頻道熱點

公募新規(guī)有望2年內(nèi)為投資者節(jié)約近百億成本費率改革全面落地(2)