同花順云軟件總經(jīng)理被談話 合規(guī)管理存漏洞
浙江證監(jiān)局對趙遠采取了監(jiān)管談話措施。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，浙江同花順云軟件有限公司存在以下問題：營銷人員使用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖及個股過往業(yè)績進行宣傳，但缺乏風險提示；部分營銷和服務人員存在夸大和誤導性宣傳，甚至變相承諾收益；一些提供投資建議的人員未登記為證券投資顧問；直播業(yè)務推廣過程中合規(guī)管控不到位，存在暗示推薦個股的情況；公司在與證券公司合作開展投資咨詢服務時，未能盡到合規(guī)管理責任；與關聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務時，合規(guī)管控也不到位。作為公司總經(jīng)理，趙遠對公司合規(guī)管理負有責任，因此被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。
(責任編輯：張小花 TT1000)
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