今年以來(lái)，“私下接受客戶委托買賣證券”的違規(guī)行為頻發(fā)，監(jiān)管層對(duì)此類行為的處罰力度也在不斷加強(qiáng)。截至12月13日，已有11張相關(guān)罰單出爐，較去年全年增長(zhǎng)了83.33%。年內(nèi)有3起“雙罰”（個(gè)人罰與機(jī)構(gòu)罰）情形，涉及中信證券、中泰證券、興業(yè)證券，今日新罰單再現(xiàn)“雙罰”情形。

12月13日，江蘇證監(jiān)局披露罰單，閆珍被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。閆珍在中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。此前，中信證券江蘇分公司于11月27日也被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函行政監(jiān)管措施，指出中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券。

相較2023年，今年“私下接受客戶委托買賣證券”類違規(guī)情形有所抬頭。易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至12月12日，“私下接受客戶委托買賣證券”罰單有11張，較2023年全年增加5張，增幅為83.33%，去年全年該類罰單為6張。罰單涉及7家券商，分別是中信證券、中銀證券、東海證券、興業(yè)證券、華泰證券、中泰證券、西南證券。

12月6日，重慶證監(jiān)局披露罰單，因私下接受客戶委托買賣證券，對(duì)原中銀證券投顧譚新華給予警告，沒(méi)收違法所得17.46萬(wàn)元，并處以罰款34.92萬(wàn)元，罰沒(méi)合計(jì)52.38萬(wàn)元。

11月27日，江蘇證監(jiān)局披露罰單，中信證券江蘇分公司被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。罰單提及，中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，并且在知悉相關(guān)可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒(méi)有及時(shí)報(bào)告。

9月29日，江蘇證監(jiān)局披露罰單，毛以軒被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，毛以軒在東海證券南京洪武北路證券營(yíng)業(yè)部工作期間，存在私下接受客戶委托買賣證券以及承諾收益等行為。

8月14日，江蘇證監(jiān)局披露2張罰單，興業(yè)證券無(wú)錫分公司及員工胡道雷被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。胡道雷在興業(yè)證券無(wú)錫分公司從業(yè)期間，被發(fā)現(xiàn)存在私下接受客戶委托買賣證券及對(duì)賠償客戶證券買賣損失作出承諾的行為。

7月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布一則行政處罰決定書(shū)，因私下接受客戶委托買賣證券行為，孫宏君被責(zé)令改正、警告并罰款10萬(wàn)元；因違法買賣證券行為，孫宏君被沒(méi)收289.65萬(wàn)元，并處以290萬(wàn)元的罰款。孫宏君作為證券從業(yè)人員于2020年4月23日至2023年4月28日期間，在華泰證券蘇州人民路營(yíng)業(yè)部任職。

6月11日，江蘇證監(jiān)局披露罰單，王晶被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，經(jīng)查，王晶在東海證券常州博愛(ài)路營(yíng)業(yè)部工作期間，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。

6月5日，山東證監(jiān)局披露2張罰單，中泰證券及劉東升被采取出具警示函措施，公司個(gè)別員工存在私下接受客戶委托買賣證券、未擔(dān)任投資顧問(wèn)崗位的情況下私下向未與公司簽訂投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為；個(gè)別員工存在通過(guò)個(gè)人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)評(píng)估問(wèn)卷答案、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案和科創(chuàng)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案的行為。

5月28日，重慶證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰決定書(shū)，對(duì)何希私下接受客戶委托買賣證券行為，給予警告，沒(méi)收違法所得1.89萬(wàn)元，并處以罰款5.66萬(wàn)元；對(duì)何希借他人名義持有、買賣股票行為，處以10萬(wàn)元罰款。2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南證券重慶潼南證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)，歷任投資顧問(wèn)助理、高級(jí)投資顧問(wèn)等職務(wù)。

違規(guī)私下接受客戶委托買賣證券行為中，既有證券經(jīng)紀(jì)人，也有證券公司員工，相關(guān)規(guī)定均有涉及?！蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第一項(xiàng)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人不得替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。第三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為?！蹲C券法》第一百三十六條第二款規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。