一股民操縱多只股票被罰3.96億虛假申報(bào)手段曝光

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2025-04-03 08:05:10 澎湃新聞

天津證監(jiān)局對(duì)個(gè)人徐陽(yáng)開出了一張罰沒(méi)近4億的罰單。因操縱證券市場(chǎng)，徐陽(yáng)被沒(méi)收違法所得并處以三倍罰款，合計(jì)約3.96億元。

天津證監(jiān)局在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，徐陽(yáng)在涉案期間控制使用多個(gè)證券賬戶，通過(guò)虛假申報(bào)手段操縱多只股票，獲利近9897.29萬(wàn)元。這些違法行為有詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、合同、證券賬戶資料及銀行流水等證據(jù)支持，足以認(rèn)定。徐陽(yáng)的行為違反了《證券法》第五十五條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為。

根據(jù)徐陽(yáng)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)其給予警告，沒(méi)收違法所得98972869.06元，并處以296918607.18元的罰款。

徐陽(yáng)曾提出部分證據(jù)真實(shí)性和合法性存疑、部分賬戶不由其控制使用、行為認(rèn)定和違法所得計(jì)算沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)、沒(méi)有主觀故意、未收到異常交易警示、對(duì)市場(chǎng)未造成影響等意見。但經(jīng)復(fù)核，天津證監(jiān)局認(rèn)為徐陽(yáng)的陳述申辯意見不能成立，不予采納。

不久前，證監(jiān)會(huì)也開出一張上億元大額罰單。3月14日，證監(jiān)會(huì)公布一份行政處罰決定書顯示，楊某因操縱“安奈兒”等多只股票，違法所得1.4億元，被處以沒(méi)一罰一，合計(jì)罰沒(méi)金額逾2.8億元。

今年2月，證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室主任何艷春在新聞發(fā)布會(huì)上介紹，2024年，證監(jiān)會(huì)對(duì)42起操縱市場(chǎng)案件作出處罰，合計(jì)罰沒(méi)金額為49.5億元，同比增長(zhǎng)42.2%。其中千萬(wàn)元以上罰單占比41.9%，并向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌操縱犯罪案件32件，涉及犯罪嫌疑人104人。

(責(zé)任編輯：于浩淙 zx0176)

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