近日，西南證券發(fā)布公告稱，公司及大有能源2012年定增項(xiàng)目及持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人李陽(yáng)、呂德富、梁俊收到行政處罰事先告知書：此案已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，公司出具的發(fā)行保薦書等文件存在重大遺漏；出具的上市保薦書和2012年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告存在重大遺漏。證監(jiān)會(huì)擬決定：責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，罰款2000萬(wàn)元；予李陽(yáng)、呂德富警告并處罰金30萬(wàn)元；予梁俊警告并處罰金15萬(wàn)元。

去年以來，加強(qiáng)監(jiān)管始終是A股市場(chǎng)的一條主線，除了作為市場(chǎng)主體的上市公司之外，對(duì)于包括證券公司在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)、公募私募基金等市場(chǎng)參與者，以及在投資者適當(dāng)性管理方面，監(jiān)管部門正在對(duì)市場(chǎng)中的多個(gè)主體建立起一套全新的約束機(jī)制。

中介機(jī)構(gòu)遭罰成常態(tài)

自2016年以來，證監(jiān)會(huì)就全方位加強(qiáng)了對(duì)于包括證券公司在內(nèi)的市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，中介機(jī)構(gòu)遭到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情況屢見不鮮。

初步統(tǒng)計(jì)顯示，2016年全年，興業(yè)證券、西南證券、中德證券和中泰證券等四家券商分別被立案調(diào)查；廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券和方正證券等四家券商因“未按規(guī)定對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解”總計(jì)罰沒金額接近2.4億元。五家券商投行業(yè)務(wù)被責(zé)令限期改正、出具警示函，兩家券商被暫停新三板開戶業(yè)務(wù)六個(gè)月，一家券商因“直接參與信用評(píng)級(jí)報(bào)告修改”公司債承銷資格被暫停六個(gè)月，一家券商被證監(jiān)會(huì)責(zé)令暫停新開證券賬戶六個(gè)月。除此之外，當(dāng)年共有48家券商因新三板業(yè)務(wù)被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具自律監(jiān)管措施，被罰次數(shù)73次。2016年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果顯示，95家參評(píng)券商中，58家評(píng)級(jí)下滑，30家評(píng)級(jí)持平，僅7家評(píng)級(jí)上調(diào)。

進(jìn)入2017年，對(duì)于券商的監(jiān)管力度有增無(wú)減。今年2月，監(jiān)管部門下發(fā)的《關(guān)于組織“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項(xiàng)活動(dòng)的通知》顯示，為排查證券公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問、公司債、資產(chǎn)證券化和非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)的普遍問題和潛在風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述業(yè)務(wù)組織開展“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項(xiàng)活動(dòng)，自查自糾的范圍包括2015年、2016年上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、公司債券業(yè)務(wù)完成的全部項(xiàng)目，包括取得核準(zhǔn)批文、審核（審查）未通過、終止審核（審查）的項(xiàng)目，2015年、2016年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)完成的全部項(xiàng)目，包括取得交易所無(wú)異議函、未通過審查和終止審查的項(xiàng)目。在非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)方面，主辦券商要選取2015至2016年完成的部分項(xiàng)目進(jìn)行自查，自查的項(xiàng)目數(shù)量占上述兩年內(nèi)完成的項(xiàng)目總數(shù)的比例不得低于10%。