在新三板市場，證券公司遭遇自律監(jiān)管已成為常態(tài)。初步統(tǒng)計顯示，僅2017年以來，已經(jīng)先后有包括首創(chuàng)證券、東吳證券、萬聯(lián)證券等在內(nèi)的近20家券商被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取了自律監(jiān)管措施。上海一家券商投行部人士對《經(jīng)濟參考報》記者表示，2016年以來，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對于企業(yè)的掛牌監(jiān)管日趨嚴格，目前很多券商都提高了新三板項目承攬的標準，以穩(wěn)為主，防止風險發(fā)生。

除證券公司外，會計師事務所、律師事務所以及評估機構(gòu)都感受到了監(jiān)管日漸趨嚴。2016年，證監(jiān)會統(tǒng)一組織對兩家審計機構(gòu)、三家評估機構(gòu)進行了全面檢查，累計抽查39個審計項目、33個評估項目；對兩家審計機構(gòu)、一家評估機構(gòu)進行了回訪檢查，累計抽查16個審計項目、4個評估項目。今年4月14日，證監(jiān)會宣布組織開展律師事務所從事首次公開發(fā)行股票（IPO）證券法律業(yè)務專項檢查工作。重點核查律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師執(zhí)業(yè)行為是否合法合規(guī)，是否勤勉盡責，是否嚴格履行了盡職調(diào)查各項義務，所出具的法律意見書等法律文書是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等。在此前證監(jiān)會公布的2016年證監(jiān)稽查20大典型違法案例中，就包括了中德證券財務顧問業(yè)務未勤勉盡責案，立信會計師事務所、中同華資產(chǎn)評估有限公司未勤勉盡責案，以及利安達會計事務所違法違規(guī)案等數(shù)起案件。

券商資管監(jiān)管風暴升級

在全面加強對以證券公司為代表的中介機構(gòu)的監(jiān)管同時，證券監(jiān)管系統(tǒng)還全面加強了對公募私募基金等市場重要參與者的監(jiān)管。在可預計的范圍內(nèi)，這一監(jiān)管還將突破證券系統(tǒng)，擴大至對于資產(chǎn)管理行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管，防止監(jiān)管套利。

在去年中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的年會上，證監(jiān)會主席劉士余表示，基金行業(yè)要堅決把依法合規(guī)作為“帶電的高壓線”，嚴格遵守法律規(guī)定。證監(jiān)會副主席李超此前在國新辦發(fā)布會上表示，2016年以來，證監(jiān)會梳理、規(guī)范證券基金機構(gòu)的業(yè)務體系，主動遏制行業(yè)盲目擴張、監(jiān)管套利的傾向，全面強化風險控制和合規(guī)管理，加大了監(jiān)管執(zhí)法的力度，全年采取了200多項行政監(jiān)管措施，共涉及幾十家證券基金機構(gòu)和相關(guān)高級管理人員、從業(yè)人員。

在私募基金行業(yè)，強調(diào)規(guī)范發(fā)展尤為明顯。數(shù)據(jù)顯示，2016年2月5日發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》后，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會不斷完善管理人登記、產(chǎn)品備案和從業(yè)人員管理措施，截至2016年底，共注銷12834家私募基金管理人。2016年8月，中基協(xié)下發(fā)通知，要求私募基金管理人開展自查自糾活動，進一步排查機構(gòu)自身可能存在的重點環(huán)節(jié)風險隱患，加強私募機構(gòu)內(nèi)部管理，強化守法意識與合規(guī)意識，規(guī)范開展私募基金業(yè)務。自查自糾范圍包括公開宣傳推介，向不合格投資者募集資金，兼營非私募基金業(yè)務等高發(fā)頻發(fā)、重復發(fā)生的薄弱環(huán)節(jié)，以及資金安全性和運作合規(guī)性。