投服中心15個月持股行權(quán)618次

　　“一體兩翼”織就投資者權(quán)益保護網(wǎng)

■本報記者 朱寶琛

“在近兩個小時的庭審過程中，原被告雙方突出圍繞虛假陳述賠償責(zé)任承擔(dān)、損失計算方法等重點問題展開交鋒?！?中證中小投資者服務(wù)中心（簡稱“投服中心”）總經(jīng)理徐明回憶起今年1月23日上午的那場官司，依然記憶猶新。

那天，由投服中心接受14名投資者委托，向匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司實際控制人鮮言等8名高管及匹凸匹公司提起的證券虛假陳述糾紛案在上海一中院開庭審理。

這是投服中心首次受中小投資者委托提起的證券支持訴訟，也是全國第一例證券支持訴訟。

“作為證監(jiān)會直接管理的公益性投資者保護專門機構(gòu)，投服中心就是要站在一線，服務(wù)于廣大中小投資者，切實維護中小投資者的合法權(quán)益?！毙烀鞅硎?， 本次訴訟正好可以發(fā)揮“頭雁效應(yīng)”，提升投資者維權(quán)主動性和便利性，通過典型判決為廣大受損投資者明確訴訟預(yù)期，將散沙狀態(tài)的受損中小投資者凝聚起來主動維權(quán)，讓違法主體付出應(yīng)有代價。

投資者保護是三個“監(jiān)管”

出發(fā)點和落腳點

三個“監(jiān)管”，已經(jīng)成為資本市場的關(guān)鍵詞。而監(jiān)管的另一面，就是投資者保護——這是三個“監(jiān)管”的出發(fā)點和落腳點。

“一體兩翼”，則是投資者保護工作的整體思路?！耙惑w”，就是指中國證監(jiān)會投資者保護局（簡稱“投保局”）作為證監(jiān)會投資者保護專門職能部門，代表證監(jiān)會統(tǒng)籌協(xié)調(diào)系統(tǒng)資源，規(guī)劃投資者保護路徑，組織開展投資者保護工作；“兩翼”是指中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司（簡稱“投?；稹保┖屯斗行?，承擔(dān)具體的投資者保護工作。

投?；?，在投保體系中的特色分工非常明顯——風(fēng)險探測器、賠付和解基金管理人。

興業(yè)證券于2017年6月9日設(shè)立的5.5億元欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項基金，想必投資者都有所了解，這是中國證監(jiān)會新股發(fā)行制度改革引入保薦機構(gòu)先行賠付制度以來的首個先行賠付案例。數(shù)據(jù)顯示，截至7月28日15時，完成有效申報、與專項基金出資人達(dá)成有效和解的適格投資者人數(shù)為11524人，占適格投資者總?cè)藬?shù)的94.49%，對適格投資者支付的賠付金額為2.37億元，占應(yīng)賠付總金額的99.18%。