近3個月，6家基金公司的股權變更申請獲得證監(jiān)會核準

《證券日報》基金新聞部記者根據證監(jiān)會的行政許可公示統(tǒng)計，今年上半年無一家基金公司的股權申請獲批，7月份以來至9月22日，在不到3個月的時間里，則有6家基金公司股權變更獲批，目前尚有18家基金公司的股權變更待批，浙商基金、國聯安基金和金鷹基金或涉及實際控制人變更。浙商基金有兩次申請記錄，一次為2014年，另一次為今年7月份。

業(yè)內人士告訴記者，基金公司股權變更原因多樣，隨著行業(yè)競爭加劇，為了基金公司長期發(fā)展，現任股東或引入有實力的機構入股；或采用股權激勵，引入員工持股；還有另外一種可能，基金公司業(yè)績表現不佳時，也可能會被股東“戰(zhàn)略調整”出局。有些基金公司的申請遲遲未能獲批，可能是新股東暫時不符合監(jiān)管層對基金公司主要股東的要求。

年內6家基金公司

股權變更申請獲批

進入7月份以來，基金公司股權變更獲批明顯加速。上半年無一家基金公司的股權變更申請獲批，7月份以來至9月22日，在不到3個月的時間里，就有東吳基金、紅塔紅土基金和華夏基金等6家基金公司的股權變更申請獲得證監(jiān)會核準。據證監(jiān)會的行政許可公示顯示，目前有18家基金公司在排隊待批，欲變更持有百分之五以上股權的股東或變更基金管理人的實際控制人，其中今年提交申請的有9家，2016年提交申請的有8家，2014年12月份提交申請的浙商基金仍停留在第一次反饋意見日，該公司在今年7月份再一次提交了變更股權的申請。

《證券日報》基金新聞部記者統(tǒng)計發(fā)現，年內股權變更獲批的6家基金公司中，并無實際控制人的變更：東吳基金、華夏基金和華寶興業(yè)基金為大股東轉讓股份；紅塔紅土基金和太平基金為股東增資，其中太平基金為實控人太平資產管理有限公司認購新增注冊資本，股權變更后，其持有太平基金的股權比例由70.04%升至83%；中歐基金則是大股東將部分股權轉讓給員工。

除了排隊等候的18家基金公司，摩根士丹利華鑫基金和泰信基金的股權變更也在緊鑼密鼓的進行著。9月12日，摩根士丹利華鑫基金的第三大股東，深圳市招融投資控股有限公司在北京產權交易所轉讓其持有的全部10.99%股權，底價為9349.2萬元，于10月13日結束。7月19日，泰信基金的實際控制人山東省國際信托股份有限公司，在山東產權交易中心轉讓其所持有的全部45%股權，底價為4.7億元，最新進展顯示，目前已經進入交易競價階段。

《證券日報》基金新聞部記者以投資公募基金公司股權為由，致電多家承銷股權項目公司人士時獲悉，截至9月21日，由于質地及發(fā)展前景相對不錯，已經有多家意向受讓方提交了受讓摩根士丹利華鑫基金股權的申請。另外，深圳一家承銷股權項目的公司人士還透露，目前私底下有4家100%持股的基金公司的股東，有意向轉讓或引進有實力的股東。當記者進一步詢問，是否是因為這幾家基金公司業(yè)績不太好才進行股權變更時，該公司人士回復稱確實是因此才選擇轉讓全部或部分股權，并希望能引入有實力的股東。

業(yè)內人士告訴記者，股權變更原因多樣，隨著行業(yè)競爭加劇，為了基金公司長期發(fā)展，現任股東或引入有實力的機構入股；或采用股權激勵，引入員工持股；還有另外一種可能，當基金公司業(yè)績表現不佳時，也可能會被股東“戰(zhàn)略調整”出局。

18家待批基金公司中

3家或涉及實控人變更

《證券日報》基金新聞部記者查閱資料獲悉，18家仍在排隊待批的基金公司中，有3家可能涉及實際控制人變更，2家欲進行增資調整，1家為內部持股調整。國聯安基金、浙商基金和金鷹基金或為實際控制人變更。2016年8月份，國聯安基金實際控制人國泰君安證券發(fā)布公告，將通過在上海聯合產權交易所公開掛牌方式轉讓國聯安基金51%股權。今年4月份，中國太保（601601）殺出重圍，拿下國聯安基金51%的股權，股權變更獲批之后，國聯安基金也將由券商系變成保險系。

在2014年12月份遞交股權變更的浙商基金也可能涉及實控人的變更。2014年8月份，浙商基金通過杭州產權交易中心拍賣浙商證券（601878）和養(yǎng)生堂合計持有的50%股權，最后原股東通聯資本競得，加之已經持有的25%股權，通聯資本持股比例達到75%，成為浙商基金的控股股東。但是自2016年1月份以來，該公司股權變更進入第一次反饋后，便再無新的進展。今年7月25日，該公司再一次提交股權變更申請，8月1日進入補正日。

由于公司實際控制人廣州證券股東變更，金鷹基金的股權變更或許也涉及實際控制人。廣州證券的母公司為廣州越秀金控（000987），2014年10月份，廣州越秀企業(yè)集團和廣州友誼達成協(xié)議，將旗下廣州越秀金控100%股權轉讓給廣州友誼，金鷹基金的實際控制人將變成廣州友誼，廣州友誼已經更名為越秀金控。2016年10月份，金鷹基金的股權變更獲得第一次反饋后，便再無新進展。

排隊中的中加基金和北信瑞豐基金或涉及增資。北京銀行9月18日晚間公告，公司將參與中加基金增資擴股，以提升其資本實力、增強競爭能力、實現業(yè)務持續(xù)發(fā)展。據媒體報道，北信瑞豐基金公司的總股本將從當前的1.7億股增至2億股，未來新增的3000萬股、15%公司股權將用于分期實施公司的專業(yè)人士持股計劃。目前這兩家公司均在今年獲得第一次反饋。而九泰基金內部人士表示，本次股權變更是調整公司股權結構，已經在去年5月份獲得第一次反饋。

為何有些基金公司的股權變更遲遲未有進展？業(yè)內人士告訴《證券日報》基金新聞部記者，可能是即將變更的股東暫時不符合監(jiān)管層的要求。據2013年國務院批復基金管理公司股東、實際控制人條件中，記者發(fā)現，監(jiān)管層對實控人、主要股東、境外股東等在凈資產和資管經驗上有一定要求。另外，明確提出3種條件下，機構不得成為基金管理公司實際控制人，其中包括凈資產低于實收資本50%比例的，或有負債達到凈資產50%比例的，以及不能清償到期債務的。