2016年3月15日，“十三五”規(guī)劃綱要草案中“設(shè)立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)板”內(nèi)容被刪除，新三板將成為多層次資本市場體系中更加重要的組成部分。

2016年11月22日，證監(jiān)會副主席姜洋在第九屆中國·武漢金融博覽會暨中國中部(湖北)創(chuàng)業(yè)投資大會上發(fā)言稱，證監(jiān)會將進(jìn)一步夯實資本市場基礎(chǔ)制度，提高服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的效率。在發(fā)展壯大交易所市場的基礎(chǔ)上，規(guī)范發(fā)展新三板，完善掛牌融資、交易和退出機(jī)制。

“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”政策

2016年，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”從政策方面發(fā)布了一系列制度，從嚴(yán)監(jiān)管。開年之初，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”陸續(xù)發(fā)布《新三板典型違規(guī)違法案例簡析》、《莫將“包容”當(dāng)“縱容”》、《以強(qiáng)有力的市場監(jiān)管護(hù)航新三板》、《執(zhí)紀(jì)問責(zé)沒有“化外之地”》等文章，明確“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”查處新三板市場違法違規(guī)行為的堅決態(tài)度，奠定了2016年嚴(yán)加監(jiān)管的市場基調(diào)。

(一)針對主辦券商

2016年1月29日，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法(試行)》。該辦法從2016年4月1日起施行，每月發(fā)布主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價報告，對主辦券商進(jìn)行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價，對主辦券商的負(fù)面行為進(jìn)行記錄。這意味著新三板的主辦券商將被分類評級，其不合規(guī)的行為面臨扣分。此舉將有利于提高主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促使主辦券商與做市商勤勉盡責(zé)。

2016年6月8日，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引(試行)》，進(jìn)一步規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商內(nèi)核職責(zé)及工作要求。對掛牌企業(yè)的門檻標(biāo)準(zhǔn)有了明確規(guī)定。

2016年9月30日，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)問答——關(guān)于內(nèi)核工作指引實施若干問題的解答》。

(二)針對私募做市

2016年5月27日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會準(zhǔn)備開展私募基金管理機(jī)構(gòu)參與新三板做市業(yè)務(wù)試點。由“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”具體辦理私募機(jī)構(gòu)參與試點的備案管理工作，選取機(jī)構(gòu)進(jìn)行試點。

2016年9月12日，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”公布私募做市新三板試點的工作進(jìn)度、私募機(jī)構(gòu)申請條件及37條評分標(biāo)準(zhǔn)。

2016年9月14日，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”公布《私募機(jī)構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點專業(yè)評審方案》。出于控制業(yè)務(wù)風(fēng)險考慮，私募做市初期采取試點方式。