《證券日報(bào)》記者：目前持股行權(quán)試點(diǎn)已拓展到全國，投服中心持股行權(quán)總體情況如何？在保護(hù)中小投資者合法權(quán)益方面有哪些典型案例？取得了怎樣的效果？

投服中心負(fù)責(zé)人：2016年2月，持股行權(quán)正式在上海、湖南、廣東（不含深圳）試點(diǎn)。經(jīng)過一年多試點(diǎn)，2017年4月14日，證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意投服中心將持股行權(quán)試點(diǎn)擴(kuò)大至全國。目前投服中心已持有滬深交易所3255家上市公司每家100股股票。

截至8月底投服中心共計(jì)行權(quán)618次，其中行使質(zhì)詢權(quán)163次、建議權(quán)357次、表決權(quán)58次、查閱權(quán)33次、訴訟權(quán)7次；共參加了58家上市公司的股東大會(huì)，26家上市公司重大資產(chǎn)重組媒體說明會(huì)，3家上市公司投資者說明會(huì)，赴33家上市公司現(xiàn)場查閱，向上市公司發(fā)送股東建議函255件，公開發(fā)聲11次。投服中心主要通過參加股東大會(huì)、發(fā)送股東建議函、質(zhì)詢函、參加重大資產(chǎn)重組說明會(huì)、投資者說明會(huì)、現(xiàn)場查閱、公開發(fā)聲、提起訴訟等形式行使股東權(quán)利。

針對寶能萬科之爭、一汽轎車違反承諾等，投服中心在媒體公開闡述觀點(diǎn)，切實(shí)維護(hù)中小投資者合法權(quán)益。特別是針對ST慧球公司治理混亂問題，投服中心四次公開表態(tài)、兩次參加股東大會(huì)，推動(dòng)公司治理回歸正軌。從行權(quán)效果來說，持股行權(quán)糾正了一些上市公司違法違規(guī)的行為，改善了上市公司的公司治理，規(guī)范了上市公司經(jīng)營，保護(hù)了中小投資者合法權(quán)益，因而上市公司是支持的、投資者是擁護(hù)的、輿論是認(rèn)可的、監(jiān)管部門是肯定的，起到了較好的示范引領(lǐng)作用。

《證券日報(bào)》記者：據(jù)了解，包括正在征集期的案件，投服中心已起訴7家上市公司，目前案件進(jìn)展如何？作為資本市場的創(chuàng)新制度，證券支持訴訟有哪些經(jīng)驗(yàn)總結(jié)？

投服中心負(fù)責(zé)人：截至8月底，投服中心一共提起和正在提起7起訴訟，其中6起是支持訴訟，1起是投服中心為原告提起的股東訴訟。7起訴訟案件，2起已經(jīng)勝訴，3起正在審理中、目前進(jìn)展順利，2起正在公開征集過程中。

提起7起訴訟案件，我們認(rèn)為四方面經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)：一是選擇典型性的、重點(diǎn)的、影響比較大的案件，要具有示范性和警示性。二是訴訟重點(diǎn)聚焦在上市公司的違法行為的具體人員，追究實(shí)際違法責(zé)任人員的責(zé)任。三是積極拓展和豐富支持訴訟案件類型，要著力推動(dòng)示范判決機(jī)制，擴(kuò)大中小投資者救濟(jì)面，要認(rèn)真解決好支持訴訟中的證據(jù)認(rèn)證工作，節(jié)約司法資源，減少訴訟成本，最大限度地保護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益。