11月3日，證監(jiān)會下發(fā)新一批IPO批文，不過數(shù)量大幅減少：僅有5家，籌資總額不超過54億元。證監(jiān)會要求上述企業(yè)及其承銷商分別與滬深交易所協(xié)商確定發(fā)行日程，并陸續(xù)刊登招股文件。

這是證監(jiān)會今年下發(fā)的第41批IPO批文。由此，今年以來，共有364家企業(yè)領到了IPO批文。

昨日拿到IPO批文的企業(yè)中，上交所主板2家，分別是華能瀾滄江水電股份有限公司、浙江晨豐科技股份有限公司；深交所中小板1家，為深圳市中新賽克科技股份有限公司；深交所創(chuàng)業(yè)板2家，分別是江蘇天常復合材料股份有限公司、寧波潤禾高新材料科技股份有限公司。

根據(jù)規(guī)定，公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉讓計劃的，直接定價并全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行，因此本次深圳市中新賽克科技股份有限公司將直接定價發(fā)行。

在IPO批文有序下發(fā)的同時，新股審核也有序進行?！蹲C券日報》記者了解到，11月3日，發(fā)審委審核了兩家公司的首發(fā)申請，其中，惠州市德賽西威汽車電子股份有限公司獲得通過，鉅泉光電科技（上海）股份有限公司被否。

由此，鉅泉光電科技（上海）股份有限公司成為“大發(fā)審委”成立以來，IPO申請被否的第9家公司，同時，也是今年以來被否的第61家公司。

對于鉅泉光電科技（上海）股份有限公司，發(fā)審委提了5大方面共計14個問題。

具體看，發(fā)審委提出，招股說明書披露發(fā)行人股東眾多且分散，無實際控制人。對此，發(fā)審委要求發(fā)行人代表說明：認定發(fā)行人無實際控制人的理由和依據(jù)，是否存在潛在的重大權屬糾紛，發(fā)行人在無實際控制人的情況下保證公司治理的完善和內(nèi)控制度的健全且得到效執(zhí)行的具體措施；與關聯(lián)方資金往來情況，是否存在資金體外循環(huán)及關聯(lián)方承擔成本費用等情形；招股說明書披露發(fā)行人與第四大股東炬力集成不存在同業(yè)競爭關系，結合歷史沿革、資產(chǎn)、人員、業(yè)務和技術情況等說明二者的關系，確認炬力集成及其相關公司與發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭；報告期內(nèi)與關聯(lián)方在銷售、采購渠道商存在部分重疊，說明交易是否符合市場定價原則，交易價格是否公允，是否存在利益輸送。

同時，發(fā)審委提出，保薦機構實際控制人陳金霞持有上海納米創(chuàng)業(yè)投資有限公司75％股權，納米投資系上海鴻華的普通合伙人，并擔任該公司的執(zhí)行事務合伙人，上海鴻華持有發(fā)行人2.31％股份。對此，發(fā)審委要求保薦代表人說明保薦機構實際控制人間接持有發(fā)行人股份，是否影響保薦執(zhí)業(yè)的獨立性，是否符合保薦業(yè)務管理方法等規(guī)定，是否可以參照適用中國證券業(yè)協(xié)會的《證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范》和《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》等規(guī)定，僅參照適用其中“保薦＋直投”等規(guī)定是否屬于從嚴要求，是否充分。