新三板監(jiān)管趨嚴

中國證券報

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月6日，今年以來，926家新三板公司或其關聯(lián)公司因未按時披露定期報告等違規(guī)行為被處理，同比增長230%。

從違規(guī)類型看，425家企業(yè)未按時披露定期報告；44家未及時披露公司重大事項；此外，多家公司存在信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、業(yè)績預測結果不準確或不及時、未依法履行其他職責等行為。

全國股轉公司表示，高度重視掛牌公司的自律監(jiān)管工作，堅持以信息披露為核心的監(jiān)管理念。

11月1日，全國股轉公司披露ST京健康的多次信息披露違規(guī)等行為。ST京健康于2015年4月至2016年5月為關聯(lián)方唐山京東醫(yī)院等累計提供違規(guī)擔保4筆，涉及擔保金額1.42億元。上述對外擔保發(fā)生時，均未履行內部審議程序。ST京健康掛牌后，受同一實際控制人徐耀東控制的企業(yè)先后以不同形式占用掛牌公司5筆資金，構成關聯(lián)交易，發(fā)生時均未履行內部審議程序。

ST京健康在以上4筆對外擔保、5筆關聯(lián)方資金占用發(fā)生后，未在兩個轉讓日內履行信息披露義務；同時，4筆因違規(guī)對外擔保引起的重大訴訟涉及金額共計1.43億元，每一筆訴訟的涉案金額占公司最近一期經審計的期末凈資產比例均超過10%，均未及時履行信息披露義務。

根據(jù)相關規(guī)定，全國股轉公司決定，給予ST京健康及徐耀東（公司控股股東、實際控制人、董事長）通報批評的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。同時，全國股轉公司決定對時任董事會秘書劉通生、財務總監(jiān)趙艷芳采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

業(yè)內人士表示，市場運作過程實質上是信息處理的過程，信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性，是決定市場效率的關鍵環(huán)節(jié)。完善的信息披露制度，有利于實現(xiàn)證券市場的資源配置功能。新三板相對“寬進”的市場準入制度、支持小額快速融資的定向發(fā)行制度、較高門檻的投資者適當性制度等，配合嚴格的監(jiān)管，有利于增強市場活力、提高市場效率。